A.核對客戶本人個人有效身份證件與公司卡持卡人相符（也可同時驗證公司卡取款密碼）
B.經(jīng)辦人持本人身份證件及單位授權(quán)委托書
C.客戶本人個人有效身份證件、卡號、電話與網(wǎng)點核對持卡人資料相符（離行核對方法）
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A.無需解管，直接辦理
B.需客戶經(jīng)理盡職調(diào)查后解除管控再辦理
C.柜臺直接解除管控后辦理
D.解管后需當(dāng)天再中止
E.解管后當(dāng)天無需再中止
A.各營業(yè)網(wǎng)點柜面
B.網(wǎng)上企業(yè)銀行
C.企業(yè)銀行APP
A.有關(guān)文件復(fù)印件
B.客戶基本信息
C.人民幣借款情況
D.人民幣存款情況
A.每季度對本機構(gòu)重要物品進行一次全面核查。覆蓋率：100%
B.每年對所轄機構(gòu)重要物品進行一次全面核查。核查：100%。（覆蓋本機構(gòu)所有重要物品）
C.取消區(qū)域運營總經(jīng)理“可視柜臺鑰匙查庫”關(guān)于電子鑰匙履職核查工作要求
D.明確已開具的增值稅發(fā)票參照重要物件管理。網(wǎng)點運營主管/運營中心主管檢查已開具未領(lǐng)取的增值稅發(fā)票實物與登記簿明細一致。履職頻率：每周一次
E.同城支行區(qū)域運營總經(jīng)理履職新增每季度抽查支行運營人員對賬戶資料封裝、交接、跟蹤等環(huán)節(jié)的操作合規(guī)性
A.招行填寫、簽署的任何法律文件，包括但不限于任何形式的合同、協(xié)議、票據(jù)、承諾函、說明函、業(yè)務(wù)憑證等所有具備法律效力的文件。
B.客戶、合作機構(gòu)填寫、簽署的任何法律文件，包括但不限于任何形式的合同、擔(dān)保函、申請書、授權(quán)書、業(yè)務(wù)憑證等所有具備法律效力的文件。
C.需要人工填寫的招行內(nèi)部管理要求存檔的任何文件、業(yè)務(wù)記錄、憑證等檔案文件。
D.其他任何需要保存?zhèn)洳榈娜斯ぬ顚懟蛘吆炇鸬奈募虿牧稀?/p>
最新試題
RAP自動備案項目包含單位一般存款賬戶的開戶備案及賬戶性質(zhì)變更業(yè)務(wù)的一般戶人行開戶備案。
非銷戶為目的（特定場景之外），管控原因為賬戶長期不動（一年未發(fā)生收付/開戶半年無交易）的，解除管控的方法：除白名單客戶外，客戶經(jīng)理應(yīng)采取上門核實方式盡調(diào)，提供上門照片，由運營人員解除管控。
柜面應(yīng)核點客戶交回的未用空白重要憑證，經(jīng)辦柜員清點是否與銷戶申請書填寫的內(nèi)容一致，當(dāng)客戶面剪角，并在銷戶申請書上簽章。客戶交回的重要空白憑證經(jīng)辦柜員應(yīng)當(dāng)日銷毀，并由銷毀人員在銷戶申請書的“銀行簽收人”欄簽章。
對于次日提出的業(yè)務(wù)，在次日指定時點前，對處于“已匯總待扣款”狀態(tài)的業(yè)務(wù)，客戶可以申請撤銷。
持卡人本人前往招行柜面領(lǐng)取公司卡吞卡，需持本人個人身份證原件或出具單位預(yù)留印鑒辦理。經(jīng)辦員根據(jù)客戶實際情況通過系統(tǒng)選擇“戶主本人+證件+密碼”或“戶主本人+證件”身份核驗方式為客戶辦理領(lǐng)卡手續(xù)。其中，核驗密碼時，需請客戶輸入公司卡的取款密碼。
保證金差錯處理業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)成功后，系統(tǒng)實時打印各業(yè)務(wù)回單，主管在單據(jù)上加蓋柜面業(yè)務(wù)專用章。對于重開戶，將業(yè)務(wù)成功確認信息實時打印在特殊業(yè)務(wù)申請書“銀行確認欄”，其他單據(jù)（如有）做附件；對于撤銷業(yè)務(wù)，柜員打印一式兩聯(lián)保證金確認書加蓋柜面業(yè)務(wù)章后，一聯(lián)交業(yè)務(wù)部門，一聯(lián)作為業(yè)務(wù)單據(jù)，業(yè)務(wù)部門通知書、特殊業(yè)務(wù)申請書等其他單據(jù)作業(yè)務(wù)單據(jù)附件。
客戶無法攜帶印章至柜面辦理業(yè)務(wù)的，由客戶經(jīng)理通過上門核實等方式拍照留存客戶蓋章過程。（1）如辦理開戶業(yè)務(wù)，蓋章照片通過CRM系統(tǒng)上傳至盡調(diào)報告中（路徑：CRM輔助開戶系統(tǒng)-反洗錢KYC-經(jīng)營情況核實-核實資料處），運營人員通過盡調(diào)詳情界面查詢客戶經(jīng)理是否已上傳符合要求的照片，符合要求的，無需打??；（2）如開戶業(yè)務(wù)通過線下盡調(diào)模式辦理或客戶辦理印章變更業(yè)務(wù)，則應(yīng)打印蓋章照片后由見證客戶經(jīng)理簽章確認。
單位大額外幣定期存款到期后須簽訂新的協(xié)議，不自動續(xù)存。
根據(jù)開戶旅程、變更旅程的改造進行修改，不再體現(xiàn)客戶經(jīng)理盡職調(diào)查的細節(jié)，僅體現(xiàn)盡職調(diào)查的職責(zé)與步驟。
非運營條線保管的相關(guān)制度規(guī)定使用的物品，如運營人員保管的網(wǎng)點的公章等，應(yīng)按相關(guān)的規(guī)定登記保管，可以通過重要物品交接系統(tǒng)來登記。