A.原后置錄入環(huán)節(jié)維護(hù)的開(kāi)戶(hù)客戶(hù)法定代表人、開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人、支付聯(lián)系人等信息前置至網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦開(kāi)戶(hù)資料掃描環(huán)節(jié)（業(yè)務(wù)碼：1423）錄入。（原后置錄入環(huán)節(jié)開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人字段對(duì)應(yīng)前置后的被授權(quán)代理人字段）
B.當(dāng)當(dāng)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)信息命中反洗錢(qián)名單、黑名單標(biāo)志時(shí)，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦需按照系統(tǒng)提示的處理預(yù)案辦理，根據(jù)系統(tǒng)反饋的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，結(jié)合《招商銀行關(guān)于印發(fā)機(jī)構(gòu)外匯賬戶(hù)外匯政策管理辦法的通知》（招銀發(fā)[2019]51號(hào)）第八條處理。
C.新增支持使用身份證閱讀器讀取法定代表人（單位負(fù)責(zé)人）、被授權(quán)開(kāi)戶(hù)人員的身份證信息。系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查，并可通過(guò)人臉識(shí)別功能對(duì)經(jīng)辦人身份進(jìn)行輔助核查。
D.網(wǎng)點(diǎn)環(huán)節(jié)確認(rèn)的被授權(quán)代理人、支付聯(lián)系人信息將自動(dòng)賦值到后置錄入環(huán)節(jié)且不可改。如果后置錄入環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)自動(dòng)賦值情況與實(shí)際業(yè)務(wù)情況不符，應(yīng)及時(shí)查明原因并結(jié)合實(shí)際情況處理。
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A.明確以質(zhì)押為目的的定期類(lèi)業(yè)務(wù)存入時(shí)，不再打印存款證實(shí)書(shū)。
B.對(duì)于無(wú)論是通過(guò)網(wǎng)銀或者柜臺(tái)存入的定期類(lèi)業(yè)務(wù)（僅限于未打印存款證實(shí)書(shū)且借款人與存款人為同一主體的），都可通過(guò)網(wǎng)銀客戶(hù)端自助提交存單打印申請(qǐng)，并發(fā)送到CVM系統(tǒng)由指定客戶(hù)經(jīng)理審批確認(rèn)；
C.客戶(hù)已打印存款證實(shí)書(shū)以及存款人以定期存款為他人借款質(zhì)押的，需通過(guò)開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)同城范圍網(wǎng)點(diǎn)或“運(yùn)營(yíng)集中點(diǎn)”辦理存款證實(shí)書(shū)換存單的申請(qǐng)
D.由運(yùn)營(yíng)集中點(diǎn)主動(dòng)查詢(xún)出待打印任務(wù)，并進(jìn)行存單打印及入庫(kù)操作。
A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.公司章程
C.董事會(huì)決議
D.銀行交易流水和財(cái)務(wù)報(bào)告
E.合法有效的境內(nèi)資產(chǎn)或權(quán)益所有權(quán)證明
A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.公司章程
C.銀行交易流水
D.財(cái)務(wù)報(bào)告
A.新客戶(hù)拒絕開(kāi)戶(hù)
B.存量客戶(hù)按名單預(yù)案采取資產(chǎn)凍結(jié)等措施，當(dāng)日將相關(guān)情況報(bào)總、分行法律合規(guī)部。
C.存量客戶(hù)如為聯(lián)合國(guó)恐怖活動(dòng)組織或恐怖活動(dòng)分子名單的，業(yè)務(wù)發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告。
D.存量客戶(hù)的企業(yè)成員納入反洗錢(qián)名單管控
E.主要交易對(duì)手如存在涉敏嫌疑或無(wú)法排除風(fēng)險(xiǎn)的，納入反洗錢(qián)名單管控。
A.C13貸款證
B.C22機(jī)構(gòu)信用代碼證
C.C36納稅人識(shí)別號(hào)
D.C99單位其他證件；C00單位其他證件
E.C09組織機(jī)構(gòu)代碼證
最新試題
為支付機(jī)構(gòu)提供資金收付及相關(guān)代理結(jié)售匯業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)支付機(jī)構(gòu)提供的相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息等背景資料進(jìn)行合理審核，并建立業(yè)務(wù)抽查機(jī)制，隨機(jī)抽查部分業(yè)務(wù)，并留存相關(guān)材料3年備查。
應(yīng)對(duì)合作支付機(jī)構(gòu)辦理的外匯業(yè)務(wù)的表面真實(shí)性、合規(guī)性進(jìn)行合理審核。
現(xiàn)簡(jiǎn)化《開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)》上行內(nèi)用印為柜面業(yè)務(wù)章，無(wú)需加蓋柜面業(yè)務(wù)專(zhuān)用章，《賬戶(hù)管理協(xié)議》仍須加蓋柜面業(yè)務(wù)專(zhuān)用章。
系統(tǒng)支持多聯(lián)次用印單據(jù)一同登記，條形碼標(biāo)簽只需黏貼一次。
業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的跨境人民幣業(yè)務(wù)RPA都將運(yùn)行激活企業(yè)查詢(xún)程序，查詢(xún)結(jié)果分為“是”、“否”和“異常”。如查詢(xún)結(jié)果為“異?！?，系統(tǒng)還會(huì)顯示異常的明細(xì)情況，包括客戶(hù)名稱(chēng)不一致、RCPMIS系統(tǒng)異常等。
招商銀行證券公司托管業(yè)務(wù)資金專(zhuān)用賬戶(hù)資料中原要求預(yù)留公章的，均替換為預(yù)留相關(guān)有效授權(quán)印章。
同一筆離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)項(xiàng)下貨款收支應(yīng)在招行同一網(wǎng)點(diǎn)采用辦理收支結(jié)算，幣種不受限制
新功能適用于貨到付款項(xiàng)下外匯匯出匯款業(yè)務(wù)，包括貨物貿(mào)易電子單證匯款、普通網(wǎng)銀接單和柜面接單業(yè)務(wù)。
用印模板配置已支持“圖片導(dǎo)入”，各分行提交個(gè)性化模板配置時(shí)，需同時(shí)提交用印單據(jù)影像（分辨率200dpi至300dpi），無(wú)需再寄送紙質(zhì)單據(jù)。
在為支付機(jī)構(gòu)辦理外匯業(yè)務(wù)，運(yùn)營(yíng)條線(xiàn)需加強(qiáng)以下管理。應(yīng)對(duì)合作支付機(jī)構(gòu)辦理的外匯業(yè)務(wù)的真實(shí)性、合規(guī)性進(jìn)行合理審核。未進(jìn)行合理審核導(dǎo)致違規(guī)的，銀行依法承擔(dān)連帶責(zé)任。