A.未按規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度
B.未按規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作
C.未按規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)
D.未按規(guī)定報(bào)備相關(guān)資料

A.客戶(hù)被列入我國(guó)發(fā)布或承認(rèn)的反洗錢(qián)監(jiān)控名單
B.客戶(hù)利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)，或在代理他人辦理業(yè)務(wù)時(shí)使用虛假證件
C.客戶(hù)為政治公眾人物或其親屬及關(guān)系密切人員
D.發(fā)現(xiàn)客戶(hù)存在犯罪、金融違規(guī)、金融欺詐等方面的歷史記錄

A.在職證明
B.完稅證明
C.單位出具的收入證明
D.駕駛證

A.客戶(hù)資料完整
B.交易記錄可查
C.資金流轉(zhuǎn)規(guī)范
D.身份識(shí)別到位

A.利用金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)
B.通過(guò)賭博方式
C.通過(guò)投資辦產(chǎn)業(yè)的方式洗錢(qián)
D.通過(guò)市場(chǎng)的商品交易活動(dòng)

A.外國(guó)政要、政黨要員、國(guó)企高管、司法和軍事高級(jí)官員
B.被聯(lián)合國(guó)、政府部門(mén)等列入黑名單的客戶(hù)
C.已經(jīng)或正在接受行政或司法調(diào)查的客戶(hù)
D.有犯罪嫌疑或其他犯罪記錄的客戶(hù)

A.客戶(hù)身份識(shí)別制度
B.客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度
C.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D.反洗錢(qián)保密制度

A.洗錢(qián)是在已經(jīng)實(shí)施犯罪行為并獲得贓款的前提下所從事的不法行為
B.洗錢(qián)者明知是犯罪所得贓款而清洗，“明知”指知道是犯罪所得贓款
C.通過(guò)金融機(jī)構(gòu)或其他方式轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)化犯罪所得贓款
D.企圖掩蓋犯罪行為并使得犯罪所得贓款貌似合法

A.其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或資金來(lái)源合法性受到懷疑的客戶(hù)
B.其交易金額與其經(jīng)營(yíng)范圍不符的客戶(hù)
C.與高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家、地區(qū)或客戶(hù)有密切貿(mào)易往來(lái)的客戶(hù)
D.股權(quán)結(jié)構(gòu)過(guò)于復(fù)雜，使實(shí)際受益人難于辨認(rèn)的客戶(hù)

A.在高風(fēng)險(xiǎn)情形下，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取強(qiáng)化措施管理和降低風(fēng)險(xiǎn)
B.在低風(fēng)險(xiǎn)情形下，允許采取簡(jiǎn)化措施
C.如果金融機(jī)構(gòu)合理懷疑存在洗錢(qián)或恐怖融資的情況，則不允許采取簡(jiǎn)化措施
D.如果金融機(jī)構(gòu)合理懷疑存在洗錢(qián)或恐怖融資的情況，但風(fēng)險(xiǎn)較低，則允許采取簡(jiǎn)化措施