單項選擇題客戶申請授信額度的上限比例不能超（）

A.賬戶凈資產(chǎn)的50%
B.賬戶凈資產(chǎn)的100%
C.賬戶凈資產(chǎn)的150%
D.賬戶凈資產(chǎn)的200%


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1.單項選擇題客戶維持擔保比例低于平倉維持擔保比例時，證券公司通知客戶追加擔保物是（）

A.其他三項都不對
B.合同約定的義務
C.客戶提出的服務要求
D.為了提供提高客戶服務質量

2.多項選擇題根據(jù)融資融券客戶適當性評估標準，在征信過程中將對收集的以下哪些信息進行綜合評定，確定客戶參與融資融券業(yè)務的適當性（）。

A.客戶財產(chǎn)狀況
B.投資能力
C.融資融券業(yè)務知識水平
D.風險承受能力
E.客戶以往的信用記錄

3.多項選擇題在征信階段，客戶提供的個人金融資產(chǎn)證明可以是（）。

A.普通證券賬戶托管資產(chǎn)
B.銀行存款
C.期貨倉單
D.開放式基金資產(chǎn)

4.多項選擇題證券公司融資融券業(yè)務中，對市場風險可能導致的市場波動、交易異常及危及市場安全等問題，證券交易所一般采取的措施有（）。

A.單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布
B.單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布
C.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關賬戶交易等措施
D.單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的80%時，交易所可以在當日暫停其融券賣出，并向市場公布

5.多項選擇題融資融券業(yè)務中，證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔保比例，下面關于擔保比例的規(guī)定描述正確的是（）。

A.客戶維持擔保比例不得低于130%
B.當該比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物，該期限不得超過2個交易日
C.當該比例低于130%時，客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于150%
D.維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外

6.多項選擇題客戶的融資融券授信額度，在如下什么情況下可以變更（）。

A.客戶申請增加授信額度
B.原合同到期，續(xù)簽合同時公司調(diào)低客戶授信額度
C.合同存續(xù)期內(nèi)需要調(diào)低客戶授信額度
D.公司主動為客戶增加授信額度

7.多項選擇題證券公司應當在證券登記公司開立（）賬戶。

A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶

8.多項選擇題有下列情形者，證券公司營業(yè)部不得受理投資者的融資融券業(yè)務開戶申請（）。

A.利用他人名義申請者
B.違規(guī)使用他人證券賬戶者
C.未按規(guī)定提供真實材料者
D.信用交易黑名單客戶
E.證券公司的股東、關聯(lián)人

9.多項選擇題投資者參與融資融券交易的基本資質條件（）。

A.年滿十八周歲有完全民事行為能力的中國公民，機構投資者是合法登記的機構
B.投資者具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章或證券交易所規(guī)則禁止或限制進入證券市場的情形
C.投資者具備一定的投資經(jīng)驗和一定的風險承受能力
D.自然人投資者和機構投資者可用作融資融券擔保品的資產(chǎn)總值符合監(jiān)管部門窗口指導要求
E.投資者在證券公司開立普通證券賬戶的時間符合《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》及監(jiān)管部門窗口指導要求，且開戶手續(xù)規(guī)范齊備

10.多項選擇題交易所對融資融券交易前端檢查包括（）內(nèi)容。

A.標的證券的合法性
B.證券賬戶余額檢查
C.融券賣出提價檢查
D.席位交易權限檢查