單項(xiàng)選擇題法人金融機(jī)構(gòu)有條件配備專職人員的,不得以兼職人員替代專職人員。兼職人員占全部洗錢風(fēng)險管理人員的比例不得高于()。

A.10%
B.0.5
C.0.6
D.0.8


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1.單項(xiàng)選擇題對于通過可疑監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)篩選出的異常交易,各金融機(jī)構(gòu)和支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)注重挖掘客戶身份資料和交易記錄價值,發(fā)揮客戶盡職調(diào)查的重要作用,采取有效措施進(jìn)行人工分析、識別。下列措施中不正確的是()。

A.重新識別、調(diào)查客戶身份。
B.核實(shí)客戶實(shí)際控制人或交易實(shí)際受益人,了解法人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)。
C.調(diào)查分析客戶交易背景、交易目的及其合理性。
D.涉嫌利用他人賬戶實(shí)施犯罪活動的,與賬戶實(shí)際使用人核實(shí)交易情況。

4.單項(xiàng)選擇題法人金融機(jī)構(gòu)董事會承擔(dān)洗錢風(fēng)險管理的最終責(zé)任,以下哪些不是董事會的職責(zé)()。

A.定期審閱反洗錢工作報告,及時了解重大洗錢風(fēng)險事件及處理情況
B.審核洗錢風(fēng)險管理政策和程序
C.審批洗錢風(fēng)險管理的政策和程序
D.授權(quán)高級管理人員牽頭負(fù)責(zé)洗錢風(fēng)險管理

最新試題

各農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)實(shí)行批量采購物品清單管理,對清單范圍內(nèi)的消耗品統(tǒng)一采購、統(tǒng)一管理、分發(fā)領(lǐng)用。()

題型:判斷題

只有占用農(nóng)商行資金的業(yè)務(wù)才需要確定FTP價格。()

題型:判斷題

采用成本模式計量的投資性房地產(chǎn)允許提折舊、允許攤銷、允許提減值準(zhǔn)備。()

題型:判斷題

個人自有資金不足時,可以通過貸款、財務(wù)借款等方式籌集資金購買、受讓股金。()

題型:判斷題

清理賬處資產(chǎn),既是規(guī)范內(nèi)部財務(wù)管理的要求,也是正風(fēng)肅紀(jì),落實(shí)中央精神和巡視、審計意見的要求。()

題型:判斷題

農(nóng)村商業(yè)銀行各項(xiàng)資產(chǎn)均要記入符合規(guī)定的單位賬簿并在財務(wù)報表反映,禁止私存私放任何形式的賬外資金和財產(chǎn)形成“小金庫”。()

題型:判斷題

買斷式買入返售證券中間付息的,沖減買入返售證券資產(chǎn)成本。()

題型:判斷題

除依照國家有關(guān)規(guī)定為職工支付的人身安全保險費(fèi)外,農(nóng)村商業(yè)銀行不得為職工支付其他商業(yè)保險費(fèi)。()

題型:判斷題

為提高員工工作積極性,某農(nóng)村商業(yè)銀行通過費(fèi)用報銷的方式向職工發(fā)放獎勵,該種做法是正確的。()

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)行政性罰款允許稅前扣除。()

題型:判斷題