判斷題代發(fā)代扣業(yè)務(wù)反洗錢管理：高度重視對(duì)代發(fā)/代扣單位的盡職調(diào)查工作，確認(rèn)客戶及其法定代表人、股東、實(shí)際控制人、高級(jí)管理人員、受益所有人、授權(quán)經(jīng)辦人、交易對(duì)手各方交易對(duì)手不屬于總行禁止開展業(yè)務(wù)的反洗錢名單、不來自高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)、不屬于《招商銀行客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第九條所列情形、不屬于招商銀行反洗錢高風(fēng)險(xiǎn)客戶，如為偏高風(fēng)險(xiǎn)客戶，應(yīng)經(jīng)審批后才可開展業(yè)務(wù)。發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶及其資金、交易涉及洗錢、恐怖融資、逃稅等非法活動(dòng)的，應(yīng)舉報(bào)可疑交易，并采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。必要時(shí)向相關(guān)金融監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)告。防止不法分子利用代發(fā)/代扣功能實(shí)施洗錢、恐怖融資、逃稅等違法活動(dòng)。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題