A.在基金募集期限屆滿后60天內(nèi)返還投資者已繳納的款項
B.基金管理人擇期再次安排并確??蛻魠⑴c到基金管理人發(fā)行的其他產(chǎn)品中
C.以基金管理人固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用
D.按投資者繳納投資款的期限對應的銀行固定期限存款利率,支付投資者已繳納款項的利息
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基金監(jiān)管目標是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點,其內(nèi)容應包括()。
Ⅰ、保護投資者的合法權(quán)益
Ⅱ、確?;鹭敭a(chǎn)的保值增值
Ⅲ、促進證券投資基金行業(yè)的健康發(fā)展
Ⅳ、規(guī)范證券投資基金活動
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.3,3
B.6,3
C.3,6
D.6,6
A.基金管理人經(jīng)營風險具有主觀性,可以通過內(nèi)部控制完全避免
B.基金管理人內(nèi)部控制體系應包含風險評估機制
C.基金管理人經(jīng)營風險包含外部風險和內(nèi)部風險
D.基金管理人應制定防范或規(guī)避風險的措施
A.專業(yè)性原則
B.公正性原則
C.成本效益原則
D.獨立性原則
A.注冊登記機構(gòu)
B.基金托管人
C.中央結(jié)算公司
D.銷售機構(gòu)
A.該信息涉及客戶或所在機構(gòu)的違法活動
B.該信息屬于法律要求披露的信息
C.為宣傳基金業(yè)績,基金管理人認為可以披露該信息
D.客戶允許披露該信息
A.各類機構(gòu)廣泛參與,各類資產(chǎn)管理業(yè)務交叉融合是我國目前資產(chǎn)管理的現(xiàn)狀
B.傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金公司和信托公司
C.銀行、保險等各類機構(gòu)不能開展資產(chǎn)管理業(yè)務
D.隨著我國居民個人財富的不斷積累,投資者對理財?shù)男枨蟛粩嗌仙?/p>
A.某基金管理公司要求員工積極完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)人員后續(xù)培訓,并作為人事考核的參考信息之一
B.某基金管理公司的新員工甲,已取得證券從業(yè)資格但尚未獲取基金從業(yè)資格,鑒于該員工在證券公司曾有較為豐富的工作經(jīng)驗,公司聘任其為某重要業(yè)務部門負責人
C.某基金銷售機構(gòu)的員工甲,尚未獲取基金從業(yè)資格,為方便工作,在宣傳推介活動中自稱已取得基金從業(yè)資格
D.某基金銷售機構(gòu)的員工甲,尚未獲取基金從業(yè)資格,但是由于同事乙生病住院,便代替乙從事基金宣傳推介活動
A.有利于維護證券市場的正常秩序
B.有利于防止信息誤導投資者造成的投資損失
C.有利于投資人獲取良好的投資收益
D.有利于保護公眾投資者的合法權(quán)益
A.有利于避免基金經(jīng)理做出錯誤的投資決策
B.有利于提高證券市場效率
C.與保守客戶秘密相沖突
D.不利于防止信息濫用
最新試題
()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
下列有關(guān)公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
利潤原則是指()
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
基金銷售機構(gòu)應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()