A.中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的下調(diào)由營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)逐級(jí)上報(bào)至一級(jí)支行客戶管理部門(mén)審核，經(jīng)一級(jí)支行反洗錢(qián)主管部門(mén)審定后確定
B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的下調(diào)由營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)逐級(jí)上報(bào)至二級(jí)分行客戶管理部門(mén)審核，經(jīng)二級(jí)分行反洗錢(qián)主管部門(mén)審定后確定
C.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的下調(diào)由營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)逐級(jí)上報(bào)至一級(jí)分行客戶管理部門(mén)審核，經(jīng)一級(jí)分行反洗錢(qián)主管部門(mén)審定后確定
D.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的調(diào)整須經(jīng)有權(quán)人審核。涉及高風(fēng)險(xiǎn)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整的，須經(jīng)上級(jí)機(jī)構(gòu)逐級(jí)審核，由一級(jí)分行反洗錢(qián)主管部門(mén)最終確定
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A.曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、執(zhí)法機(jī)關(guān)或金融交易所提示需關(guān)注，存在洗錢(qián)犯罪、金融違規(guī)、金融欺詐等方面記錄的客戶
B.采取必要措施后，客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性仍存在疑點(diǎn)的客戶
C.拒絕農(nóng)行對(duì)其依法開(kāi)展盡職調(diào)查的客戶
D.反洗錢(qián)主管部門(mén)認(rèn)定的其他需要采取強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施的客戶
A.行業(yè)特點(diǎn)
B.業(yè)務(wù)類型
C.經(jīng)營(yíng)規(guī)模
D.客戶范圍
A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
A.開(kāi)展制裁風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查
B.充分分析制裁風(fēng)險(xiǎn)情況
C.提交至相應(yīng)層級(jí)進(jìn)行審批
D.確保其跨境業(yè)務(wù)不會(huì)給農(nóng)行帶來(lái)制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.極高風(fēng)險(xiǎn)
B.高風(fēng)險(xiǎn)
C.中高風(fēng)險(xiǎn)
D.中風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）
下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）
對(duì)各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
原則上對(duì)評(píng)級(jí)等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評(píng)級(jí)等級(jí)較高的機(jī)構(gòu)。
根據(jù)歐盟第3號(hào)反洗錢(qián)指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。
涉及蘇丹、索馬里等國(guó)家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國(guó)制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢(qián)主管部門(mén)或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢(qián)中心）征詢合規(guī)意見(jiàn)。