A.不受任何監(jiān)管機構監(jiān)管
B.沒有實質經營業(yè)務的（即空殼銀行）
C.屬于聯(lián)合國、我國、美國制裁實體名單范圍的，監(jiān)管薄弱國家或地區(qū)的
D.反洗錢內控制度不健全的
E.允許其客戶直接使用代理銀行賬戶進行交易的（即payable-through account，直接支付賬戶）
F.與空殼銀行存在代理行業(yè)務關系的

A.進（出）口貨物價格嚴重偏離貨物合理價值或當時市場價格
B.經常性的無償放單以及貨款由境外直接支付
C.支付的運保費及傭金明顯與其進出口貿易額不符
D.客戶經常在收到單據前通知開證行接受所有的不符點

A.塞爾維亞
B.斯里蘭卡
C.中國
D.也門

A.個人頻繁通過分拆方式結售匯，且不能合理解釋資金來源和用途
B.企業(yè)頻繁使用大量人民幣現(xiàn)鈔購匯，且不能提供合理理由
C.企業(yè)結售匯單證不全，結售匯金額突然增大，結售匯頻率加快或者結售匯金額明顯超過其正常經營水平
D.企業(yè)辦理出口入賬手續(xù)，沒有或拒絕提供有效商業(yè)單據

A.現(xiàn)金匯款
B.外幣結售匯交易
C.外幣兌換交易
D.現(xiàn)鈔兌換
E.票據兌付

A.審慎性原則
B.客戶評級為主、賬戶評級為輔原則
C.系統(tǒng)初評與人工復評相結合原則
D.持續(xù)性原則
E.保密性原則

A.充分了解客戶和交易背景信息
B.關注所管客戶的日常經營活動、金融交易情況
C.及時更新客戶信息，提高可疑交易分析和甄別的能力

A.銀行賬戶業(yè)務，包括個人賬戶開立、個人客戶資料修改業(yè)務；單位代理人申請單位賬戶開立、單位客戶資料修改業(yè)務
B.支付結算業(yè)務，包括未在交行開戶的個人辦理的現(xiàn)金銀行匯票、銀行本票業(yè)務等
C.電子渠道協(xié)議簽約業(yè)務
D.其他需核對客戶身份證件的業(yè)務、交行或人民銀行規(guī)定需要進行聯(lián)網核查的業(yè)務

A.如客戶申請辦理的是單位結算賬戶業(yè)務的，分行可繼續(xù)為該客戶辦理業(yè)務
B.如客戶申請辦理的是個人銀行賬戶業(yè)務的，分行應暫停為該客戶辦理業(yè)務，并在事后對客戶身份進一步進行核實
C.如客戶申請辦理支付結算業(yè)務，分行可根據法規(guī)制度規(guī)定、內部管理要求及風險程度決定是否為該客戶辦理相關業(yè)務
D.分行如繼續(xù)為客戶辦理相關業(yè)務，應通過第二代居民身份證閱讀器、請客戶出具輔助證件、有權機關證明材料、上門核實等方式核實客戶身份，并根據核實情況決定是否繼續(xù)辦理業(yè)務。分行在辦理業(yè)務時，應詳細登記客戶準確的聯(lián)系方式，并在事后進一步核實客戶身份

A.公安部公布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單有調整，不再需要采取凍結措施的
B.公安部或者國家安全部發(fā)現(xiàn)金融機構、特定非金融機構采取凍結措施有錯誤并書面通知的
C.公安機關或者國家安全機關依法調查、偵查恐怖活動，對有關資產的處理另有要求并書面通知的
D.人民法院作出的生效裁決對有關資產的處理有明確要求的