反洗錢考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

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1 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的（），防止泄漏客戶身份信息和交易信息。

2 花旗銀行在長(zhǎng)沙成立的新機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個(gè)機(jī)構(gòu)審查？（）

3 下列關(guān)于銀行類金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告表述不正確的是（）

4 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)集中現(xiàn)有的力量和機(jī)構(gòu)設(shè)置來(lái)建立一個(gè)完整的反洗錢內(nèi)控系統(tǒng)，包括（）

5 客戶先前提交的哪種證件過(guò)有效期時(shí)，客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)無(wú)需中止為客戶辦理業(yè)務(wù)？（）

6 《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》要求，金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式向（）報(bào)告。

7.判斷題辦理指定交易，證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須登記客戶身份基本信息。

8 《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的立法宗旨是（）。

9 根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》，下列（）交易，如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告。

10.判斷題國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門(mén)有權(quán)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)董事、高級(jí)管理人員、其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。