基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.05.08)

來源：考試資料網(wǎng)

1 對(duì)基金管理公司的（）是中國(guó)證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)管的重點(diǎn)。

2 招募說明書的主要披露事項(xiàng)是（）

3 關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

4 （）是公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

5 基金上市交易公告書主要披露事項(xiàng)不包括（）。

6 傘形基金的優(yōu)點(diǎn)不包括（）

7 我國(guó)《證券投資基金法》于（）開始實(shí)施。

8 在控制活動(dòng)方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。

9 下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是（）。

10 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，這一合規(guī)管理原則是（）。