證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)（），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 I.真實(shí) Ⅱ.準(zhǔn)確 Ⅲ.完整 Ⅳ.全面
下列情形中的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的有（） Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年 Ⅱ.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的30% Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù) Ⅳ.凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的40%
