期貨從業(yè)關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）單項選擇題每日一練(2019.05.13)

來源：考試資料網(wǎng)

1 （）應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標準和指引，制定投資者適當(dāng)性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責(zé)任追究。

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2 法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立健全（）制度，對自身進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

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3 中金所應(yīng)當(dāng)從股指期貨投資者的經(jīng)濟實力、（）、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

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4 為保護投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，（）制定了《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》。

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5 （）對期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度的情況進行監(jiān)督檢查。

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