判斷題為了便于反洗錢(qián)工作資料的及時(shí)調(diào)取和更新證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡可能實(shí)現(xiàn)相關(guān)資料數(shù)據(jù)的紙質(zhì)化保存，并進(jìn)行有效的規(guī)范化管理。
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1.判斷題反洗錢(qián)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和各國(guó)反洗錢(qián)法律都有規(guī)定的防范洗錢(qián)活動(dòng)的核心措施是大額交易報(bào)告制度。
3.判斷題反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查，是指中國(guó)人民銀行運(yùn)用檢查手段，監(jiān)督被檢查單位履行反洗錢(qián)義務(wù)情況的一種常用監(jiān)管方式。
4.單項(xiàng)選擇題被檢查人在《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》上簽字確認(rèn)前對(duì)《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)提出。
A.2
B.3
C.5
D.7
5.單項(xiàng)選擇題客戶(hù)通過(guò)境外銀行卡發(fā)生的大額交易，由（）提交大額交易報(bào)告。
A.開(kāi)戶(hù)行
B.發(fā)卡行
C.收單行
D.清算行
最新試題
以下哪個(gè)行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢(qián)行為規(guī)定為犯罪。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢(qián)工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍，制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)？（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶(hù)時(shí)有效身份證件包括（）
題型：多項(xiàng)選擇題
按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門(mén)報(bào)告
題型：多項(xiàng)選擇題
反洗錢(qián)調(diào)查的客體不包括（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
客戶(hù)身份識(shí)別完整性原則是指（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說(shuō)法中正確的有（）
題型：多項(xiàng)選擇題
針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的情況，（）負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督檢查職責(zé)。
題型：多項(xiàng)選擇題
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題