多項選擇題以下哪項是投資顧問應(yīng)具備的能力？（）

A.KYC與需求挖掘
B.引導(dǎo)客戶
C.基金組合模型匹配
D.資產(chǎn)配置跟蹤檢視


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1.多項選擇題以下關(guān)于“基金投顧”業(yè)務(wù)的說法，哪些是正確的？（）

A.“基金投顧”是接受客戶委托，給客戶提供基金組合，獲取投資顧問收入的模式。
B.試點機構(gòu)從客戶的財務(wù)狀況和真實理財需求出發(fā)，為客戶量身定制專屬投顧賬戶，擬定資產(chǎn)配置方案，構(gòu)建基金組合，并由投資經(jīng)理根據(jù)市場變化對投顧賬戶內(nèi)的底層基金資產(chǎn)進行持續(xù)的動態(tài)跟蹤和調(diào)整，通過優(yōu)化組合不斷貼近客戶的投資目標，幫助客戶獲得良好的長期收益。
C.“基金投顧”業(yè)務(wù)落地后，對FOF產(chǎn)品提出了挑戰(zhàn)，其本質(zhì)是與FOF進行競爭。
D.把基金業(yè)績變?yōu)橥顿Y者的實際回報，這兩者之間的差距是提供基金投顧服務(wù)為客戶帶來的增量價值。

2.多項選擇題券商機構(gòu)盡可能做出哪些改變，來落地“基金投顧”業(yè)務(wù)呢？（）

A.合適的考核機制
B.引導(dǎo)客戶認可基金投顧業(yè)務(wù)
C.提升投資顧問的綜合能力
D.構(gòu)建不同風(fēng)險/期限/周期的FOF指數(shù)

3.多項選擇題“基金投顧”業(yè)務(wù)中的“投”，應(yīng)該包括哪些內(nèi)容？（）

A.專業(yè)資本 市場分析與策略建議
B.全方位大類資產(chǎn)配置與優(yōu)秀產(chǎn)品篩選甄別
C.類別與產(chǎn)品配置比例與周期捕捉
D.定期追蹤檢視與調(diào)整優(yōu)化

4.多項選擇題美國投顧服務(wù)的收費模式包括哪些？（）

A.按管理規(guī)模一定比例計提
B.按小時計費，比如咨詢類項目
C.固定費用，比如做一次投資規(guī)劃
D.業(yè)績報酬，比如超額收益計提

5.單項選擇題中國證券投資基金探索階段的特點不包括（）。

A.探索性
B.自發(fā)性
C.不規(guī)范性
D.監(jiān)管嚴格性