多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行在中華人民共和國境內(nèi)不得從事()業(yè)務(wù)

A.同業(yè)拆借
B.信托投資
C.證券經(jīng)營
D.衍生產(chǎn)品交易


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1.多項(xiàng)選擇題關(guān)系人是指商業(yè)銀行的()

A.管理人員
B.董事監(jiān)事
C.同學(xué)朋友
D.信貸人員及其近親屬

2.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行可向關(guān)系人發(fā)放()

A.擔(dān)保貸款
B.信用貸款
C.抵押貸款
D.質(zhì)押貸款

3.多項(xiàng)選擇題合規(guī)部門應(yīng)該積極主動(dòng)地識(shí)別、書面說明和評估與銀行經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),包括()所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等

A.新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)
B.新業(yè)務(wù)方式的拓展
C.新客戶關(guān)系的建立
D.新客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化

4.多項(xiàng)選擇題狹義上的“合規(guī)文化建設(shè)”,是指包括()等方面整個(gè)合規(guī)工作規(guī)范的統(tǒng)稱

A.合規(guī)管理
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.合規(guī)理念
D.合規(guī)價(jià)值
E.合規(guī)機(jī)制

5.多項(xiàng)選擇題合規(guī)就是商業(yè)銀行工作人員應(yīng)遵從的()

A.法律法規(guī)
B.監(jiān)管規(guī)定
C.銀行制度
D.道德規(guī)范

最新試題

可疑類貸款是指借款人的還款能力出現(xiàn)明顯問題,完全依靠其正常營業(yè)收入無法足額償還貸款本息,即使執(zhí)行擔(dān)保,也可能會(huì)造成一定損失。

題型:判斷題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的授信風(fēng)險(xiǎn)管理部門,對不同幣種、不同客戶對象、不同種類的授信進(jìn)行統(tǒng)一管理,避免信用失控。

題型:判斷題

商業(yè)銀行行長可以擔(dān)任審貸委員會(huì)的成員。

題型:判斷題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與商業(yè)銀行的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)相適應(yīng),以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的目標(biāo)。

題型:判斷題

辦理票據(jù)承兌業(yè)務(wù)要認(rèn)真審查貿(mào)易背景,嚴(yán)禁對無真實(shí)貿(mào)易背景的銀票進(jìn)行承兌。

題型:判斷題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)。

題型:判斷題

監(jiān)事會(huì)在實(shí)施財(cái)務(wù)監(jiān)督的同時(shí),負(fù)責(zé)對商業(yè)銀行遵守法律規(guī)定的情況以及董事會(huì)、管理層履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。

題型:判斷題

在對關(guān)系人的授信調(diào)查和審批過程中,商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)回避。

題型:判斷題

銀行機(jī)構(gòu)印章的交接可不納入會(huì)計(jì)要素控制。

題型:判斷題

受客戶委托,會(huì)計(jì)結(jié)算上門服務(wù)人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購和傳送轉(zhuǎn)帳支票,但不可為客戶代購和傳送現(xiàn)金支票。

題型:判斷題