多項(xiàng)選擇題盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)境外機(jī)構(gòu)實(shí)體及其實(shí)際控制人、被授權(quán)董事、賬戶有權(quán)簽字人受()制裁的,評(píng)定為高風(fēng)險(xiǎn)客戶。

A.我國(guó)國(guó)家機(jī)關(guān)
B.聯(lián)合國(guó)
C.OFAC等國(guó)際、海外組織
D.歐盟


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1.多項(xiàng)選擇題保證金存入分為()三種。

A.初始保證金
B.新開(kāi)單追加保證金
C.原單號(hào)追加保證金
D.重開(kāi)單保證金

2.多項(xiàng)選擇題除柜面渠道外,客戶通過(guò)哪些方式將資金劃轉(zhuǎn)到開(kāi)立保證金專(zhuān)戶的網(wǎng)點(diǎn)()

A.銀企直聯(lián)
B.行內(nèi)資金劃轉(zhuǎn)
C.大小額支付
D.網(wǎng)銀系統(tǒng)資金劃轉(zhuǎn)

3.多項(xiàng)選擇題個(gè)人理財(cái)變更理財(cái)賬戶交易中需要變更的新卡卡號(hào)()

A.有介質(zhì)賬戶須讀卡進(jìn)入交易
B.磁條卡須射頻
C.沒(méi)有介質(zhì)賬戶可手工輸入賬號(hào)
D.IC卡需刷磁

4.多項(xiàng)選擇題以下哪些是風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果()

A.保守型
B.穩(wěn)健型
C.平衡型
D.成長(zhǎng)型
E.進(jìn)取型
F.激進(jìn)型

5.多項(xiàng)選擇題平安銀行通過(guò)大額支付系統(tǒng)處理的支付業(yè)務(wù)有()

A.受理付款人委托發(fā)起的貸記支付業(yè)務(wù)
B.接收和處理金融市場(chǎng)清算結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)起的即時(shí)轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)
C.受理付款人委托發(fā)起的貸記查詢業(yè)務(wù)
D.中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

最新試題

新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔?;未包含有效期的,?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識(shí)

題型:判斷題

各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫(xiě)“客戶盡職調(diào)查表”交由市場(chǎng)部門(mén)和客戶經(jīng)理,由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋

題型:判斷題

向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理

題型:判斷題

法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的,遵守其規(guī)定

題型:判斷題

洗錢(qián)或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢(qián)、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限

題型:判斷題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的,可以開(kāi)立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

題型:判斷題

此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)

題型:判斷題

外國(guó)政要的家庭成員無(wú)需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。

題型:判斷題

客戶申請(qǐng)保管箱服務(wù)時(shí),各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件

題型:判斷題

遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類(lèi)、信用卡類(lèi)、增值服務(wù)類(lèi)和轉(zhuǎn)賬匯款類(lèi)等業(yè)務(wù),但無(wú)法辦理投資理財(cái)類(lèi)業(yè)務(wù)

題型:判斷題