A.反洗錢規(guī)章制度建設(shè)
B.客戶盡職調(diào)查措施
C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.可疑交易監(jiān)測(cè)
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A.在線監(jiān)控
B.開展檢查
C.業(yè)務(wù)輔導(dǎo)
D.再監(jiān)督
A.檢查方案
B.運(yùn)營(yíng)檢查工作記錄
C.運(yùn)營(yíng)檢查工作底稿
D.監(jiān)督檢查報(bào)告
A.開立電子賬戶或辦理電子銀行業(yè)務(wù)的
B.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的
C.嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的
D.其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形
A.數(shù)據(jù)移植錯(cuò)誤
B.通訊故障
C.系統(tǒng)運(yùn)行故障
D.應(yīng)用軟件缺陷
A.在合理的范圍內(nèi)提供必要的人員、技術(shù)和設(shè)備支持
B.按要求向調(diào)查人員說明有關(guān)情況
C.協(xié)助查閱、復(fù)制有關(guān)賬戶信息、交易記錄和其他資料
D.協(xié)助封存有關(guān)文件、資料
A.模型預(yù)警信息，主要由各級(jí)行運(yùn)營(yíng)管理部門負(fù)責(zé)核查
B.核查過程中，涉及員工賬戶異常交易的，一般員工的，由內(nèi)控合規(guī)部門負(fù)責(zé)核查處置
C.領(lǐng)導(dǎo)干部的，按照干部管理權(quán)限，由相應(yīng)管理層級(jí)的監(jiān)察部門會(huì)同內(nèi)控合規(guī)部門核查處置
D.涉及相關(guān)業(yè)務(wù)部門，運(yùn)營(yíng)管理部門無法核查的，由相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門配合核查
A.對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資料、報(bào)表數(shù)據(jù)、存在問題進(jìn)行綜合分析
B.利用各類系統(tǒng)提取可疑線索，確定檢查重點(diǎn)
C.檢查中做好資料分析驗(yàn)證，檢查過程如實(shí)登記運(yùn)營(yíng)檢查工作記錄
D.對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，登記運(yùn)營(yíng)檢查工作底稿
A.下載
B.導(dǎo)出
C.復(fù)制
D.打印
A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分工負(fù)責(zé)
B.突出重點(diǎn)，有效管用
C.嚴(yán)格管理，關(guān)愛員工
D.持續(xù)深化，常抓不懈
A.憑證
B.賬簿
C.報(bào)表和清單流水
D.其他運(yùn)營(yíng)檔案
最新試題
客戶CCS等級(jí)分類采用系統(tǒng)自動(dòng)評(píng)估分類和人工復(fù)評(píng)調(diào)整相結(jié)合的方式開展。
票據(jù)反假應(yīng)當(dāng)落實(shí)流程控制和崗位控制，確保票據(jù)簽發(fā)（出售、承兌）、貼現(xiàn)、到期兌付、查詢查復(fù)等各環(huán)節(jié)的規(guī)范操作。
一級(jí)分行應(yīng)根據(jù)運(yùn)營(yíng)監(jiān)督檢查工作質(zhì)量考核情況，定期組織運(yùn)營(yíng)監(jiān)控中心和運(yùn)營(yíng)監(jiān)管經(jīng)理評(píng)優(yōu)活動(dòng)，確定評(píng)優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)和比例。
銀行結(jié)算賬戶按存款人分為單位銀行結(jié)算賬戶和個(gè)人銀行結(jié)算賬戶。
存款人因異地借款和其他結(jié)算需要，可以申請(qǐng)開立一般存款賬戶。
匯票上未記載付款日期的，為見票即付。
持票人提示承兌或者提示付款被拒絕的，承兌人或者付款人必須出具拒絕證明，或者出具退票理由書。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立全面、透明、快捷和有效的客戶投訴處理體系。
“一網(wǎng)格”是指構(gòu)建網(wǎng)格化管理責(zé)任體系，以行政隸屬和實(shí)際管理為原則，建立網(wǎng)格責(zé)任區(qū)。
運(yùn)營(yíng)監(jiān)督檢查工作檔案按年度整理，納入運(yùn)營(yíng)檔案保管。