A.對銷售人員及其代銷產(chǎn)品范圍進行明確授權(quán)，并在營業(yè)網(wǎng)點公示
B.實行專區(qū)銷售，在營業(yè)網(wǎng)點或官方網(wǎng)站提供查詢代銷產(chǎn)品信息的渠道
C.禁止無授權(quán)或超授權(quán)代銷、員工假借單位名義私自推介、銷售未經(jīng)審批的產(chǎn)品
D.禁止在營業(yè)區(qū)域內(nèi)存放未經(jīng)審批的非農(nóng)業(yè)銀行產(chǎn)品銷售資料
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.掛失申請書
B.記賬憑證、原始憑證
C.凍結(jié)、解凍登記簿
D.業(yè)務印章、鑰匙等物品及密碼保管使用登記簿
A.運行
B.使用
C.管理
D.維護
A.受理
B.調(diào)查
C.審查
D.審批
A.客戶所提供的身份證件、簽證等相關(guān)證件經(jīng)核查或鑒定為虛假證件
B.客戶所提供的身份證明文件不在有效期內(nèi)
C.客戶為中風險客戶
D.客戶或客戶關(guān)聯(lián)人員出現(xiàn)在反洗錢制裁名單中
A.反洗錢規(guī)章制度建設
B.客戶盡職調(diào)查措施
C.風險評估
D.可疑交易監(jiān)測
A.在線監(jiān)控
B.開展檢查
C.業(yè)務輔導
D.再監(jiān)督
A.檢查方案
B.運營檢查工作記錄
C.運營檢查工作底稿
D.監(jiān)督檢查報告
A.開立電子賬戶或辦理電子銀行業(yè)務的
B.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的
C.嚴重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的
D.其他情節(jié)嚴重或者情況緊急的情形
A.數(shù)據(jù)移植錯誤
B.通訊故障
C.系統(tǒng)運行故障
D.應用軟件缺陷
A.在合理的范圍內(nèi)提供必要的人員、技術(shù)和設備支持
B.按要求向調(diào)查人員說明有關(guān)情況
C.協(xié)助查閱、復制有關(guān)賬戶信息、交易記錄和其他資料
D.協(xié)助封存有關(guān)文件、資料
最新試題
票據(jù)反假應當落實流程控制和崗位控制，確保票據(jù)簽發(fā)（出售、承兌）、貼現(xiàn)、到期兌付、查詢查復等各環(huán)節(jié)的規(guī)范操作。
非柜面業(yè)務是指由單位或個人通過非柜面渠道主動發(fā)起的動賬業(yè)務。
辦理第二代支付業(yè)務應做到不積壓、不延誤，確保業(yè)務及時處理，并保障客戶合法權(quán)益。
黑名單是指禁止進行資金交易的實體、個人、國家或地區(qū)的名單。
“一網(wǎng)格”是指構(gòu)建網(wǎng)格化管理責任體系，以行政隸屬和實際管理為原則，建立網(wǎng)格責任區(qū)。
為防范“飛單”事件出現(xiàn)，商業(yè)銀行應對銷售人員及其代銷產(chǎn)品范圍進行明確授權(quán)，并在營業(yè)網(wǎng)點公示。
銀行結(jié)算賬戶按存款人分為單位銀行結(jié)算賬戶和個人銀行結(jié)算賬戶。
運營監(jiān)督檢查工作檔案按年度整理，納入運營檔案保管。
《支付結(jié)算辦法》規(guī)定，背書不得附有條件。背書附有條件的，所附條件不具有票據(jù)上的效力。
各級行應定期開展運營風險分析，全面了解和掌握運營風險狀況，分析查找原因，提出風險防控措施和管理建議。