A.交易記錄自交易記賬當年計起至少保存5年。
B.交易記錄在業(yè)務關系結束后，應當至少保存10年。
C.客戶身份資料在交易結束后，應當至少保存5年。
D.客戶身份資料業(yè)務關系結束后，應當至少保存10年。
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A.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人住所或其他相關替代性信息
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人身份證件號碼或其他相關替代性信息
C.對向接收境內(nèi)資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得收款人住所或其他相關替代性信息
D.對向接收境內(nèi)資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得收款人賬戶或其他相關替代性信息
A.各類金融機構的可疑交易報告要素均相同
B.各類金融機構的可疑交易報告要素均不同
C.保險業(yè)金融機構的大額交易報告要素與證券期貨業(yè)金融機構的相同
D.以上說法均不對
A.銀行業(yè)金融機構的大額交易報告要素與證券期貨業(yè)金融機構的相同
B.各類金融機構的大額交易報告要素均相同
C.保險業(yè)金融機構的大額交易報告要素與證券期貨業(yè)金融機構的相同
D.銀行業(yè)金融機構的大額交易報告要素與保險業(yè)金融機構的相同
A.我國反洗錢法律規(guī)定的可疑交易均有明確的異常特征描述
B.金融機構報告可疑交易時主要依靠計算機系統(tǒng)監(jiān)測，較少需要主觀判斷
C.我國反洗錢規(guī)章所規(guī)定的可疑交易報告標準均需金融機構進行主觀判斷
D.我國反洗錢規(guī)章所規(guī)定的可疑交易報告標準中有部分完全依賴于金融機構的主觀判斷分析
A.可疑交易
B.有合理理由認為交易或者客戶與洗錢、恐怖主義活動及其他違法犯罪活動有關的
C.大額交易
D.懷疑客戶屬于美國制裁名單
A.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
B.交易一方為慈善團體的
C.金融機構同業(yè)拆借
D.商業(yè)銀行發(fā)起利息支付
A.客戶身份信息
B.客戶身份資料
C.反映金融機構開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
D.客戶賬戶記錄
A.小張在中行的卡收到匯款40萬元，匯出匯款15萬元
B.小張在中行的卡收到匯款40萬元，在工行的卡收到匯款15萬元
C.小張在中行的卡收到匯款40萬元，在工行的卡匯出匯款15萬元
D.小張在中行的A卡收到匯款40萬元，B卡收到匯款10萬元
A.中石油公司向其北京分公司賬戶轉(zhuǎn)賬一筆，金額10萬美元
B.中國人民銀行向中國紅十字會賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額100萬元，向宋慶齡基金會賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額100萬元
C．5月6日，中石油向中國紅十字會賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額180萬元，中石化向中國紅十字會賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額150萬元
D.個體工商戶張某向中石油賬戶轉(zhuǎn)入貨款一筆，金額50萬
A．當日累計4000美元的現(xiàn)金支取
B．單筆9000美元的現(xiàn)金匯款
C．當日累計300萬元人民幣單位銀行賬戶之間的轉(zhuǎn)賬
D．單筆40萬元人民幣個人賬戶與單位賬戶之間的轉(zhuǎn)賬
最新試題
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
金融機構未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處（）罰款。
分支機構受理業(yè)務時，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應中止為客戶辦理業(yè)務，并將有關情況及時向分支機構反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡員報告，反洗錢聯(lián)絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。
分支機構前臺業(yè)務全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責（）。
為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時，應經(jīng)（）的批準或授權。
中國人民銀行關于明確可疑交易報告制度有關執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機構應采取切實有效的技術手段，對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機構及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關，應立即送交金融機構高級管理層審核，并按有關規(guī)定提交可疑交易報告。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）
金融機構在履行反洗錢義務過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。
反洗錢是金融機構的（）義務，金融機構要明細各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線（部門）在了解客戶方面的基礎性作用，避免反洗錢工作職責的空洞化。
合規(guī)部反洗錢崗通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。