您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.政府首腦
B.重要的政府、司法或者軍事高級官員
C.國有企業(yè)高管
D.政黨要員
A.個人賬戶多次在支取現金或轉賬交易時規(guī)避大額限定，累計交易金額巨大，明顯有別于當地個人客戶資金賬戶的一般交易金額。
B.對公客戶賬戶與其法人代表、財務人員等個人賬戶之間交易頻繁。
C.賬戶交易存在較多的電子銀行業(yè)務，且交易金額規(guī)避大額限定。
D.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內出現大量資金收付。
A.保險費金額人民幣1萬元（含）以上或者外幣等值1000（含）美元以上且以現金形式繳納的財產保險合同。
B.單個被保險人保險費金額人民幣2萬元以上或者外幣等值2000（含）美元以上且以現金形式繳納的人身保險合同。
C.保險費金額人民幣20萬（含）元以上或者外幣等值2萬（含）美元以上且以轉賬形式繳納的保險合同。
D.保險費金額人民幣10萬（含）元以上或者外幣等值1萬（含）美元以上且以轉賬形式繳納的保險合同。
A.客戶信用等級和結算記錄是否符合標準
B.是否在農業(yè)銀行開立存款賬戶或結算賬戶
C.是否具有外貿進出口經營權
D.是否具有真實的貿易背景
A.法人營業(yè)執(zhí)照如存在年審未通過、被吊銷、注銷、聲明作廢等情況，應要求客戶進行補正。
B.客戶應提供近三年財務年報與近期財務報表，成立不足三年的客戶，提交自成立以來的年度報表。
C.對承包經營客戶，應要求提供發(fā)包人同意申請授信的決議、文件或具有同等法律效力的文件或證明。
D.國家規(guī)定的特殊行業(yè)，需提供有權部門的許可證、核準書或備案文件。
A.資本項目外匯業(yè)務核準件
B.外商投資企業(yè)批準證書或外經委批文
C.外商投資企業(yè)外匯登記證
D.預留銀行印鑒
A.營業(yè)執(zhí)照
B.組織機構代碼證
C.稅務登記證
D.基本賬戶開戶許可證
A.數據中心應按照有關規(guī)定，定期對數據進行備份。
B.調閱文檔時，須由調閱單位提出申請，填寫有關申請表。
C.調閱文檔申請應提交中心有關負責人批準并登記備案。
D.調閱文檔時，數據中心負責人須在場。
A.向人民銀行報送數據的時限為交易發(fā)生后的5個工作日內（遇節(jié)假日順延）。
B.對人民銀行反饋的錯誤數據文件，查明屬于各級行補錄錯誤的，應對錯誤之處進行標記注明并發(fā)送營業(yè)機構更正。
C.重新向人民銀行補報數據的時限為接到人民銀行反饋的錯誤數據后的3個工作日內（遇節(jié)假日順延）
D.應于交易發(fā)生的次日，按時從業(yè)務系統(tǒng)提取交易數據，于中午前生成補錄清單。
最新試題
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內容之一。
查驗證是指檢查人員根據檢查方案要求，采用適當的檢查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。