多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在開展客戶盡職調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)以下哪些異常情形的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)情形報(bào)送可疑交易報(bào)告∶()。

A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.有明顯理由懷疑客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的與洗錢和恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)相關(guān)的
C.對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后,仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、賬號和住所的
D.采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題可認(rèn)定為對公企業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)客戶的因素有哪些()?

A.與來自反洗錢、反恐融資監(jiān)管薄弱國家或地區(qū)及洗錢行為高危地區(qū)的客戶業(yè)務(wù)往來較多的客戶
B.接受過人民銀行等執(zhí)法部門反洗錢行政調(diào)查并存在洗錢或恐怖融資嫌疑的客戶
C.其法人、負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人為外國政要或其親屬、關(guān)系密切人的客戶
D.被各機(jī)構(gòu)向當(dāng)?shù)厝?/p>

2.多項(xiàng)選擇題小額貸款公司的洗錢風(fēng)險(xiǎn)主要來自于()。

A.反洗錢管理機(jī)制體制的不健全
B.從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)不高
C.資金運(yùn)營來源不清晰
D.客戶接納政策不合規(guī)

3.多項(xiàng)選擇題收單銀行對特約商戶進(jìn)行資質(zhì)審核,應(yīng)當(dāng)至少審核以下哪些證明文件∶()?

A.營業(yè)執(zhí)照
B.稅務(wù)登記證件或相關(guān)納稅證明
C.法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證件
D.財(cái)務(wù)狀況或業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營期限等

最新試題