A.建立客戶身份識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分
C.賬戶是否啟用
D.交易背景識(shí)別
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A.主管級(jí)操作員
B.一級(jí)操作員
C.二級(jí)操作員
D.三級(jí)操作員
A.電話訪問(wèn)
B.實(shí)地調(diào)查
C.報(bào)送可疑交易報(bào)告
D.向公安部門(mén)報(bào)案
A.客戶及其交易目的和交易性質(zhì)
B.客戶資金的來(lái)源和性質(zhì)
C.實(shí)際控制客戶的自然人
D.交易的實(shí)際受益人
A.合作社開(kāi)出存單，約定利率7%
B.短期內(nèi)收到多筆匯款，交易附言為“原始股定金“
C.客戶賬戶存在同名劃轉(zhuǎn)，行外賬戶開(kāi)在多個(gè)銀行，且分布全國(guó)各地
D.賬戶資金快進(jìn)快出，不留余額
E.閑置賬戶突然啟用，且交易頻繁，金額巨大
A.不予理睬繼續(xù)辦理業(yè)務(wù)
B.延長(zhǎng)開(kāi)戶審查期限
C.加大客戶盡職調(diào)查力度
D.拒絕開(kāi)戶
A.疑似非法結(jié)算型地下錢(qián)莊
B.疑似套現(xiàn)
C.疑似涉稅犯罪
D.挪用公款
A.合理限制客戶單日接收或辦理無(wú)卡無(wú)折存款業(yè)務(wù)累計(jì)金額或次數(shù)
B.拒絕為高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)人員的無(wú)卡無(wú)折存款業(yè)務(wù)的辦理
C.強(qiáng)化對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)、高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)客戶的身份識(shí)別及自主設(shè)備交易限制
D.拒絕為未在銀行開(kāi)立賬戶的客戶提供無(wú)卡無(wú)折存款服務(wù)
A.業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)
B.盡職調(diào)查
C.資金監(jiān)測(cè)
D.業(yè)務(wù)審核
A.向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案
B.向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送重點(diǎn)可疑報(bào)告
C.警告客戶交易行為涉嫌違法
D.通知匯款人可能被騙
A.財(cái)富管理
B.生物科技
C.養(yǎng)老保險(xiǎn)
D.股權(quán)投資
最新試題
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類(lèi)行為符合傳銷(xiāo)的界定。
對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
不同的開(kāi)戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢(xún)境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。
開(kāi)戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢(qián)數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類(lèi)戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。