多項選擇題“公轉(zhuǎn)私”交易為以下哪幾種洗錢類型的重要識別點（）

A.疑似非法結(jié)算型地下錢莊
B.疑似套現(xiàn)
C.疑似涉稅犯罪
D.挪用公款


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1.多項選擇題對無卡無折存款業(yè)務(wù)采取差異化風險管控措施包括但不限于（）

A.合理限制客戶單日接收或辦理無卡無折存款業(yè)務(wù)累計金額或次數(shù)
B.拒絕為高風險地區(qū)人員的無卡無折存款業(yè)務(wù)的辦理
C.強化對高風險地區(qū)、高風險行業(yè)客戶的身份識別及自主設(shè)備交易限制
D.拒絕為未在銀行開立賬戶的客戶提供無卡無折存款服務(wù)

2.多項選擇題銀行應(yīng)加強對高風險客戶的（）和（）

A.業(yè)務(wù)營銷
B.盡職調(diào)查
C.資金監(jiān)測
D.業(yè)務(wù)審核

3.多項選擇題對情況嚴重的涉嫌非法集資的案件，應(yīng)及時（）

A.向當?shù)毓矙C關(guān)報案
B.向當?shù)厝嗣胥y行報送重點可疑報告
C.警告客戶交易行為涉嫌違法
D.通知匯款人可能被騙

4.多項選擇題詐騙公司往往注重形象宣傳，謊稱經(jīng)營高收益低風險項目，多帶有（）等字眼。

A.財富管理
B.生物科技
C.養(yǎng)老保險
D.股權(quán)投資

6.多項選擇題通過設(shè)立（）等形式，鼓勵群眾檢舉揭發(fā)涉黑涉惡洗錢線索。

A.舉報箱
B.舉報電話
C.座談會
D.監(jiān)督電話

7.多項選擇題非法黃金交易平臺用于吸引投資者的手段通常有哪幾項（）

A.提高交易杠桿率
B.延長交易時間
C.采用T+1結(jié)算
D.以上都是

8.多項選擇題風險評估指標體系中，業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風險子項包括但不限于（）

A.與現(xiàn)金的關(guān)聯(lián)程度
B.非面對面交易
C.跨境交易
D.代理交易
E.特殊業(yè)務(wù)類型的交易頻率

9.多項選擇題洗錢風險評估中，不能直接將其定級為低風險的情況有（）

A.與金融機構(gòu)建立或開展了代理行、信托等高風險業(yè)務(wù)關(guān)系
B.由非職業(yè)性中介機構(gòu)或無親屬關(guān)系的自然人代理客戶與金融機構(gòu)建立業(yè)關(guān)系
C.拒絕配合金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查工作
D.涉及可疑交易報告

10.多項選擇題各銀行機構(gòu)積極防范非法集資洗錢風險，應(yīng)采取以下應(yīng)對措施（）

A.加大對非法集資可疑交易監(jiān)測力度
B.完善可疑交易監(jiān)測模型
C.嚴格開展客戶盡職調(diào)查工作
D.在業(yè)務(wù)大廳及服務(wù)窗口設(shè)立宣傳防范標語
E.密切留意類似“購買原始股”等名義辦理的匯款轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)

最新試題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）

題型：多項選擇題

對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當調(diào)高其洗錢風險等級。

題型：判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。

題型：判斷題

當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）

題型：多項選擇題

洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題