多項選擇題銀行應加強對高風險客戶的（）和（）

A.業(yè)務營銷
B.盡職調查
C.資金監(jiān)測
D.業(yè)務審核


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題對情況嚴重的涉嫌非法集資的案件，應及時（）

A.向當地公安機關報案
B.向當地人民銀行報送重點可疑報告
C.警告客戶交易行為涉嫌違法
D.通知匯款人可能被騙

2.多項選擇題詐騙公司往往注重形象宣傳，謊稱經營高收益低風險項目，多帶有（）等字眼。

A.財富管理
B.生物科技
C.養(yǎng)老保險
D.股權投資

4.多項選擇題通過設立（）等形式，鼓勵群眾檢舉揭發(fā)涉黑涉惡洗錢線索。

A.舉報箱
B.舉報電話
C.座談會
D.監(jiān)督電話

5.多項選擇題非法黃金交易平臺用于吸引投資者的手段通常有哪幾項（）

A.提高交易杠桿率
B.延長交易時間
C.采用T+1結算
D.以上都是

6.多項選擇題風險評估指標體系中，業(yè)務（含金融產品、金融服務）風險子項包括但不限于（）

A.與現金的關聯程度
B.非面對面交易
C.跨境交易
D.代理交易
E.特殊業(yè)務類型的交易頻率

7.多項選擇題洗錢風險評估中，不能直接將其定級為低風險的情況有（）

A.與金融機構建立或開展了代理行、信托等高風險業(yè)務關系
B.由非職業(yè)性中介機構或無親屬關系的自然人代理客戶與金融機構建立業(yè)關系
C.拒絕配合金融機構客戶盡職調查工作
D.涉及可疑交易報告

8.多項選擇題各銀行機構積極防范非法集資洗錢風險，應采取以下應對措施（）

A.加大對非法集資可疑交易監(jiān)測力度
B.完善可疑交易監(jiān)測模型
C.嚴格開展客戶盡職調查工作
D.在業(yè)務大廳及服務窗口設立宣傳防范標語
E.密切留意類似“購買原始股”等名義辦理的匯款轉賬業(yè)務

9.多項選擇題下列屬于反洗錢年度報告文字報告中內容的是（）

A.反洗錢工作整體情況及機構概況
B.反洗錢工作機制建立情況
C.反洗錢法定義務履行情況
D.反洗錢工作配合與成效情況

10.多項選擇題特殊業(yè)務類型的交易，證券金融機構可關注（）

A.交易所預警交易
B.小宗交易
C.轉托管和指定（撤指）
D.因第三方存款單客戶多銀行業(yè)務而形成的資金跨銀行或跨地區(qū)劃轉