多項(xiàng)選擇題以下哪些交易存在可疑()

A.合作社開出存單,約定利率7%
B.短期內(nèi)收到多筆匯款,交易附言為“原始股定金“
C.客戶賬戶存在同名劃轉(zhuǎn),行外賬戶開在多個(gè)銀行,且分布全國各地
D.賬戶資金快進(jìn)快出,不留余額
E.閑置賬戶突然啟用,且交易頻繁,金額巨大


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)客戶及其申請(qǐng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況,各銀行金融機(jī)構(gòu)和支付機(jī)構(gòu)可以()

A.不予理睬繼續(xù)辦理業(yè)務(wù)
B.延長開戶審查期限
C.加大客戶盡職調(diào)查力度
D.拒絕開戶

2.多項(xiàng)選擇題“公轉(zhuǎn)私”交易為以下哪幾種洗錢類型的重要識(shí)別點(diǎn)()

A.疑似非法結(jié)算型地下錢莊
B.疑似套現(xiàn)
C.疑似涉稅犯罪
D.挪用公款

3.多項(xiàng)選擇題對(duì)無卡無折存款業(yè)務(wù)采取差異化風(fēng)險(xiǎn)管控措施包括但不限于()

A.合理限制客戶單日接收或辦理無卡無折存款業(yè)務(wù)累計(jì)金額或次數(shù)
B.拒絕為高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)人員的無卡無折存款業(yè)務(wù)的辦理
C.強(qiáng)化對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)、高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)客戶的身份識(shí)別及自主設(shè)備交易限制
D.拒絕為未在銀行開立賬戶的客戶提供無卡無折存款服務(wù)

4.多項(xiàng)選擇題銀行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶的()和()

A.業(yè)務(wù)營銷
B.盡職調(diào)查
C.資金監(jiān)測
D.業(yè)務(wù)審核

5.多項(xiàng)選擇題對(duì)情況嚴(yán)重的涉嫌非法集資的案件,應(yīng)及時(shí)()

A.向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案
B.向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送重點(diǎn)可疑報(bào)告
C.警告客戶交易行為涉嫌違法
D.通知匯款人可能被騙

6.多項(xiàng)選擇題詐騙公司往往注重形象宣傳,謊稱經(jīng)營高收益低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目,多帶有()等字眼。

A.財(cái)富管理
B.生物科技
C.養(yǎng)老保險(xiǎn)
D.股權(quán)投資

8.多項(xiàng)選擇題通過設(shè)立()等形式,鼓勵(lì)群眾檢舉揭發(fā)涉黑涉惡洗錢線索。

A.舉報(bào)箱
B.舉報(bào)電話
C.座談會(huì)
D.監(jiān)督電話

9.多項(xiàng)選擇題非法黃金交易平臺(tái)用于吸引投資者的手段通常有哪幾項(xiàng)()

A.提高交易杠桿率
B.延長交易時(shí)間
C.采用T+1結(jié)算
D.以上都是

10.多項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系中,業(yè)務(wù)(含金融產(chǎn)品、金融服務(wù))風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括但不限于()

A.與現(xiàn)金的關(guān)聯(lián)程度
B.非面對(duì)面交易
C.跨境交易
D.代理交易
E.特殊業(yè)務(wù)類型的交易頻率

最新試題

鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型:判斷題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型:判斷題

關(guān)于反洗錢,以下說法錯(cuò)誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型:判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型:判斷題

開戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()

題型:判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題