A.組織實(shí)施合規(guī)審核、合規(guī)檢查
B.組織實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.撰寫年度合規(guī)報(bào)告
D.開展合規(guī)培訓(xùn)，推動(dòng)保險(xiǎn)從業(yè)人員遵守行為準(zhǔn)則，并向保險(xiǎn)從業(yè)人員提供合規(guī)咨詢
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A.自發(fā)現(xiàn)之日起10內(nèi)在中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上聲明作廢
B.自發(fā)現(xiàn)之日起15內(nèi)在中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上聲明作廢
C.持書面說明及聲明作廢的相關(guān)材料向中國(guó)保監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)
D.僅持聲明作廢的相關(guān)材料向中國(guó)保監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)
A.公司風(fēng)險(xiǎn)管理的統(tǒng)籌規(guī)劃
B.監(jiān)控預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估
C.參與公司風(fēng)險(xiǎn)管理、戰(zhàn)略與投資等委員會(huì)的重大風(fēng)險(xiǎn)管理決策
D.風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人
A.制度缺陷
B.設(shè)計(jì)缺陷
C.操作缺陷
D.運(yùn)行缺陷
A.健全性
B.準(zhǔn)確性
C.合理性
D.有效性
A.內(nèi)控評(píng)估
B.審計(jì)
C.紀(jì)檢監(jiān)察
D.銷售風(fēng)險(xiǎn)管控
A.不相容職務(wù)分離控制
B.預(yù)算控制
C.運(yùn)營(yíng)分析控制
D.績(jī)效考評(píng)控制
A.控制環(huán)境
B.經(jīng)營(yíng)決策
C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.管理層
D.全體員工
A.護(hù)照
B.武裝警察身份證件
C.港澳居民來往內(nèi)地通行證
D.臺(tái)灣居民來往大陸通行證
A.廣東
B.西藏
C.浙江
D.福建
最新試題
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。