單項選擇題各金融機構應當對可疑交易報告所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控，若可疑交易活動持續(xù)發(fā)生，則定期或額外提交報告。此處的定期指：（）

A.每月
B.每3個月
C.每半年
D.每年


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3.單項選擇題在反洗錢國際合作中代表中國政府與他國政府及反洗錢國際組織開展反洗錢合作的機構是（）。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.公安部
C.中國人民銀行
D.最高人民法院

4.多項選擇題以下哪種情況需要開展受益所有人的身份識別工作： （）

A.與非自然人客戶建立業(yè)務關系時
B.與非自然人維持業(yè)務關系時
C.非自然人客戶修改賬戶密碼時
D.非自然人客戶電話咨詢業(yè)務時

6.多項選擇題洗錢風險評估包括定期評估和不定期評估，開展不定期評估的情形包括（）。

A.設立新的境外機構
B.反洗錢監(jiān)管政策發(fā)生重大變化
C.拓展新的銷售或展業(yè)渠道
D.開發(fā)新產品或對現(xiàn)有產品使用新技術

7.多項選擇題在報送可疑交易報告后，根據(jù)不同情況的可疑交易報告對可疑交易報告所涉客戶、賬戶（或資金）和業(yè)務及時采取適當?shù)暮罄m(xù)控制措施，包括：（）

A.上報接續(xù)報告，調高客戶洗錢和恐怖融資風險等級
B.經公司高層審批后采取限制客戶或賬戶的交易方式、規(guī)模、頻率等
C.經公司高層審批后拒絕提供金融服務乃至終止業(yè)務關系
D.向相關金融監(jiān)管部門報告，以及向相關偵察機關報案

8.多項選擇題金融機構應對高風險客戶采取強化的客戶盡職調查及其他風險控制措施，有效預防風險，可酌情采取的措施包括但不限于：（）

A.進一步調查客戶及其實際控制人、實際受益人情況
B.對其交易對手及經辦業(yè)務的金融機構采取盡職調查措施
C.對交易及其背景情況做更為深入的調查，詢問客戶交易目的，核實客戶交易動機
D.經高級管理層批準或授權后，再為客戶辦理業(yè)務或建立新的業(yè)務關系

9.多項選擇題分支機構在經過流程審批后可以在以下幾個方面實現(xiàn)反洗錢信息共享：（）

A.客戶賬戶資料和交易記錄
B.黑名單信息
C.客戶身份識別數(shù)據(jù)
D.客戶洗錢風險分級管理數(shù)據(jù)及可疑交易管理等反洗錢數(shù)據(jù)

最新試題

當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內容以附件形式上報。

題型：判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。

題型：判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制，推動緊急止付和快速凍結順利實施。

題型：判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。

題型：判斷題

金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。

題型：判斷題

義務機構總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的，應當向人民銀行或其分支機構報備。（）

題型：判斷題