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A.測試，3個(gè)月內(nèi)
B.測試，1個(gè)月內(nèi)
C.完善，3個(gè)月內(nèi)
D.完善，1個(gè)月內(nèi)
A.姓名、性別、國籍、職業(yè)、行業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
B.身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限
C.客戶直系親屬信息
D.留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件
A.不同客戶住所相同數(shù)量大于等于5個(gè)
B.不同客戶聯(lián)系方式相同數(shù)量大于等于3個(gè)
C.不同客戶身份證件號碼相同
D.同一客戶不同資金賬戶留存的職業(yè)信息不同
A.法人金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)包括其境外分支機(jī)構(gòu)
B.洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估可以包括法人金融機(jī)構(gòu)的全資子公司
C.對非法人金融機(jī)構(gòu)的自評估應(yīng)按對法人金融機(jī)構(gòu)要求執(zhí)行
D.對非法人金融機(jī)構(gòu)的自評估不作硬性要求
A.產(chǎn)品和業(yè)務(wù)發(fā)生較大變化
B.內(nèi)控制度有重大調(diào)整
C.反洗錢監(jiān)管政策發(fā)生重大變化
D.董事會成員發(fā)生變動(dòng)
最新試題
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。