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A.制定凍結(jié)涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施,對(duì)分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)執(zhí)行本辦法的情況進(jìn)行監(jiān)督管理
B.指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者人員關(guān)注并及時(shí)掌握恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單的變動(dòng)情況
C.減弱恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員交易監(jiān)測(cè)
D.發(fā)現(xiàn)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員擁有或者控制的資產(chǎn),應(yīng)當(dāng)立即采取凍結(jié)措施
A.對(duì)洗錢(qián)中風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)每年進(jìn)行一次洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)定期審核
B.客戶(hù)于1月5日開(kāi)戶(hù),營(yíng)業(yè)部在1月30日確定其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.對(duì)洗錢(qián)低風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)不進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)定期審核
D.對(duì)洗錢(qián)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)每年進(jìn)行一次洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)定期審核
A.強(qiáng)化;交易狀況
B.強(qiáng)化;風(fēng)險(xiǎn)狀況
C.簡(jiǎn)化;交易狀況
D.簡(jiǎn)化;風(fēng)險(xiǎn)狀況
A.身份證明文件種類(lèi)
B.性別
C.姓名
D.身份證件號(hào)碼
A.各級(jí)黨的機(jī)關(guān)、國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)
B.軍事機(jī)關(guān)、人民解放軍、武警部隊(duì)
C.參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位
D.政府間國(guó)際組織、外國(guó)政府駐華使領(lǐng)館及辦事處等機(jī)構(gòu)及組織
A.勤勉盡責(zé)原則
B.風(fēng)險(xiǎn)為本原則
C.實(shí)質(zhì)重于形式原則
D.簡(jiǎn)化手續(xù)原則
A.客戶(hù)拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.客戶(hù)無(wú)正當(dāng)理由拒絕更新客戶(hù)基本信息的
C.采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶(hù)身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
D.其他可疑情形
A.姓名、性別、國(guó)籍
B.住所、職業(yè)、聯(lián)系方式
C.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D.身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期
最新試題
開(kāi)戶(hù)時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開(kāi)戶(hù)行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線(xiàn)索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí),填寫(xiě)分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
不同的開(kāi)戶(hù)人留存的電話(huà)和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶(hù)的客戶(hù),應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶(hù)。
受毒品犯罪形勢(shì)影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。
柜面人員要密切關(guān)注客戶(hù)是否有人員陪同或電話(huà)操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶(hù)到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。