A.勤勉盡責(zé)原則
B.風(fēng)險為本原則
C.實質(zhì)重于形式原則
D.簡化手續(xù)原則
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A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
C.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的
D.其他可疑情形
A.姓名、性別、國籍
B.住所、職業(yè)、聯(lián)系方式
C.客戶風(fēng)險等級
D.身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期
A.系統(tǒng)錄入
B.紙質(zhì)檔案
C.臺賬登記
D.硬盤保存
A.毒品犯罪、黑社會組織犯罪
B.恐怖活動犯罪、走私犯罪
C.貪污賄賂犯罪、破壞金融秩序犯罪、金融詐騙犯罪
D.非法集資犯罪、電信詐騙犯罪
A.3
B.5
C.8
D.10
A.反洗錢相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)納入反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組成員部門
B.只有核心業(yè)務(wù)部門才有資格擔(dān)任反洗錢牽頭部門
C.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)應(yīng)明確
D.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)本機(jī)構(gòu)反洗錢工作
A.每2年
B.每1年
C.每半年
D.每月
最新試題
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報備。（）
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。