您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.評估境外金融機構的盈利能力
B.充分收集有關境外金融機構業(yè)務、聲譽、內部控制、接受監(jiān)管等方面的信息
C.以書面方式明確本金融機構與境外金融機構在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存方面的職責
D.評估境外金融機構接受反洗錢監(jiān)管的情況和反洗錢、反恐怖融資措施的健全性和有效性
A.銀行支票
B.保單
C.銀行存款
D.匯票和信用證
A.公司全部資產、車、房子及覃某的賬戶存款
B.80%的公司股份、車、房子及覃某的賬戶存款
C.60%的公司股份、車、房子及覃某的賬戶存款
D.60%的公司股份及覃某的賬戶存款
A.涉及洗錢案件的機構
B.風險因素較多的機構
C.工作情況不明的機構
D.反洗錢工作有效性偏低的機構
A.不需要報送大額交易報告
B.在開出銀行本票時，即應上報大額交易報告
C.開立時和實際兌付時均應提交大額交易報告
D.可以僅在實際兌付時報送大額交易報告
最新試題
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
已經拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調高其洗錢風險等級。
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。