A.評(píng)估境外金融機(jī)構(gòu)的盈利能力
B.充分收集有關(guān)境外金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、聲譽(yù)、內(nèi)部控制、接受監(jiān)管等方面的信息
C.以書面方式明確本金融機(jī)構(gòu)與境外金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存方面的職責(zé)
D.評(píng)估境外金融機(jī)構(gòu)接受反洗錢監(jiān)管的情況和反洗錢、反恐怖融資措施的健全性和有效性
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A.銀行支票
B.保單
C.銀行存款
D.匯票和信用證
A.公司全部資產(chǎn)、車、房子及覃某的賬戶存款
B.80%的公司股份、車、房子及覃某的賬戶存款
C.60%的公司股份、車、房子及覃某的賬戶存款
D.60%的公司股份及覃某的賬戶存款
A.涉及洗錢案件的機(jī)構(gòu)
B.風(fēng)險(xiǎn)因素較多的機(jī)構(gòu)
C.工作情況不明的機(jī)構(gòu)
D.反洗錢工作有效性偏低的機(jī)構(gòu)
A.不需要報(bào)送大額交易報(bào)告
B.在開出銀行本票時(shí)，即應(yīng)上報(bào)大額交易報(bào)告
C.開立時(shí)和實(shí)際兌付時(shí)均應(yīng)提交大額交易報(bào)告
D.可以僅在實(shí)際兌付時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告
A.我國認(rèn)定的“東突”等恐怖組織
B.聯(lián)合國決議中發(fā)布的恐怖組織和恐怖分子名單的客戶
C.聯(lián)合國決議中全面禁止的客戶
D.美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室全面禁止的客戶
A.大型國有企業(yè)
B.典當(dāng)行
C.賭場(chǎng)或者其他賭博機(jī)構(gòu)
D.珠寶行業(yè)
A.客戶姓名、籍貫及年齡層次
B.資金流向及上下游客戶信息
C.涉及毒品整治重點(diǎn)地區(qū)
D.主要交易方式
A.提交可疑交易報(bào)告
B.提交大額交易報(bào)告
C.凍結(jié)資產(chǎn)
D.報(bào)告當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)
A.交易的實(shí)際收益人
B.客戶經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營狀況
C.資金來源及用途
D.實(shí)際控制客戶的自然人
最新試題
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。