多項(xiàng)選擇題法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的時(shí)效性，合理確定評(píng)估的時(shí)間頻率。在（）等情況下，法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A.產(chǎn)品和業(yè)務(wù)發(fā)生較大變化
B.內(nèi)控制度有重大調(diào)整
C.反洗錢監(jiān)管政策發(fā)生重大變化
D.董事會(huì)成員發(fā)生變動(dòng)


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4.多項(xiàng)選擇題《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)：（）

A.制定凍結(jié)涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，對(duì)分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)執(zhí)行本辦法的情況進(jìn)行監(jiān)督管理
B.指定專門機(jī)構(gòu)或者人員關(guān)注并及時(shí)掌握恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單的變動(dòng)情況
C.減弱恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員交易監(jiān)測(cè)
D.發(fā)現(xiàn)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員擁有或者控制的資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)立即采取凍結(jié)措施

5.單項(xiàng)選擇題以下做法錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)洗錢中風(fēng)險(xiǎn)客戶每年進(jìn)行一次洗錢風(fēng)險(xiǎn)定期審核
B.客戶于1月5日開戶，營業(yè)部在1月30日確定其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.對(duì)洗錢低風(fēng)險(xiǎn)客戶不進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)定期審核
D.對(duì)洗錢高風(fēng)險(xiǎn)客戶每年進(jìn)行一次洗錢風(fēng)險(xiǎn)定期審核

6.單項(xiàng)選擇題義務(wù)機(jī)構(gòu)懷疑客戶涉嫌洗錢，恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)的，無論其交易金額大小，不得采?。ǎ┑目蛻羯矸葑R(shí)別措施，并應(yīng)采取與其（）相稱的管理措施。

A.強(qiáng)化；交易狀況
B.強(qiáng)化；風(fēng)險(xiǎn)狀況
C.簡化；交易狀況
D.簡化；風(fēng)險(xiǎn)狀況

7.單項(xiàng)選擇題同一客戶開立多個(gè)客戶號(hào)中的“同一客戶”判斷標(biāo)準(zhǔn)為（）要素相同。

A.身份證明文件種類
B.性別
C.姓名
D.身份證件號(hào)碼

8.多項(xiàng)選擇題下列哪類客戶可以不識(shí)別其受益所有人（）

A.各級(jí)黨的機(jī)關(guān)、國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)
B.軍事機(jī)關(guān)、人民解放軍、武警部隊(duì)
C.參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位
D.政府間國際組織、外國政府駐華使領(lǐng)館及辦事處等機(jī)構(gòu)及組織

9.多項(xiàng)選擇題受益所有人身份識(shí)別應(yīng)遵循的原則包括（）

A.勤勉盡責(zé)原則
B.風(fēng)險(xiǎn)為本原則
C.實(shí)質(zhì)重于形式原則
D.簡化手續(xù)原則

10.多項(xiàng)選擇題在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，如有下列情形之一者，應(yīng)上報(bào)可疑交易報(bào)告（）

A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
C.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
D.其他可疑情形

最新試題

下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型：判斷題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型：判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。

題型：判斷題

開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題