A.上報(bào)接續(xù)報(bào)告，調(diào)高客戶洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.經(jīng)公司高層審批后采取限制客戶或賬戶的交易方式、規(guī)模、頻率等
C.經(jīng)公司高層審批后拒絕提供金融服務(wù)乃至終止業(yè)務(wù)關(guān)系
D.向相關(guān)金融監(jiān)管部門報(bào)告，以及向相關(guān)偵察機(jī)關(guān)報(bào)案
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.進(jìn)一步調(diào)查客戶及其實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
B.對(duì)其交易對(duì)手及經(jīng)辦業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)采取盡職調(diào)查措施
C.對(duì)交易及其背景情況做更為深入的調(diào)查，詢問客戶交易目的，核實(shí)客戶交易動(dòng)機(jī)
D.經(jīng)高級(jí)管理層批準(zhǔn)或授權(quán)后，再為客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系
A.客戶賬戶資料和交易記錄
B.黑名單信息
C.客戶身份識(shí)別數(shù)據(jù)
D.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理數(shù)據(jù)及可疑交易管理等反洗錢數(shù)據(jù)
A.測(cè)試，3個(gè)月內(nèi)
B.測(cè)試，1個(gè)月內(nèi)
C.完善，3個(gè)月內(nèi)
D.完善，1個(gè)月內(nèi)
A.姓名、性別、國籍、職業(yè)、行業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
B.身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限
C.客戶直系親屬信息
D.留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件
A.不同客戶住所相同數(shù)量大于等于5個(gè)
B.不同客戶聯(lián)系方式相同數(shù)量大于等于3個(gè)
C.不同客戶身份證件號(hào)碼相同
D.同一客戶不同資金賬戶留存的職業(yè)信息不同
A.法人金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括其境外分支機(jī)構(gòu)
B.洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以包括法人金融機(jī)構(gòu)的全資子公司
C.對(duì)非法人金融機(jī)構(gòu)的自評(píng)估應(yīng)按對(duì)法人金融機(jī)構(gòu)要求執(zhí)行
D.對(duì)非法人金融機(jī)構(gòu)的自評(píng)估不作硬性要求
A.產(chǎn)品和業(yè)務(wù)發(fā)生較大變化
B.內(nèi)控制度有重大調(diào)整
C.反洗錢監(jiān)管政策發(fā)生重大變化
D.董事會(huì)成員發(fā)生變動(dòng)
最新試題
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。