A.非洲國家
B.東南亞、拉美國家
C.德國、日本等國家
D.英國、美國等國家
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.一線投顧
B.管理者
C.客戶
D.指導(dǎo)團(tuán)隊(duì)
A.很多潛力客戶，目前并不能貢獻(xiàn)太多產(chǎn)能，但仍然要進(jìn)行維護(hù)，因?yàn)樵谖磥砜赡軇?chuàng)造價(jià)值。
B.核心客戶，即AUM高、中收貢獻(xiàn)度高的群體，是過去業(yè)績的主要來源，同時(shí)這部分群體的轉(zhuǎn)介紹概率和成功率也較大。
C.單一產(chǎn)品配置的客戶，因其資金量較大，所以應(yīng)該是公司的忠誠客戶，沒有必要對其進(jìn)行綜合的資產(chǎn)配置規(guī)劃。
D.大部分的投資者，都不會僅有一個(gè)金融賬戶，投資顧問應(yīng)該從幫其規(guī)劃家庭總資產(chǎn)的角度，了解客戶的司外資產(chǎn)。
A.FOF與MOM，是基金公司專門成立的一級投資部門進(jìn)行的全 市場選擇基金產(chǎn)品或管理人的投資行為。
B.目前的很多基金組合配置，更加注重分散風(fēng)險(xiǎn)，可以稱之為買方投顧。
C.在基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)之前，智能投顧產(chǎn)品可以支持代理投資交易，客戶無需自行完成申購、贖回、換倉等交易操作，上述動作可由其投資顧問或系統(tǒng)代為操作。
D.買方投顧，是從客戶角度出發(fā)，了解客戶需求，制定投資計(jì)劃，負(fù)責(zé)具體執(zhí)行，從基金公司獲得銷售收入的模式。
A.基金投資者方面，投資者未受到良好的投資者教育
B.基金產(chǎn)品當(dāng)作短期交易工具，盈利體驗(yàn)較差
C.申贖費(fèi)用較高倒帶大多數(shù)基民長期持有，從而能夠價(jià)值投資
D.代銷機(jī)構(gòu)方面，收入依賴于前端的認(rèn)購和申購費(fèi)，導(dǎo)致客戶持有基金的時(shí)間偏短
A.代表賣方利益
B.從基金公司拿到銷售傭金報(bào)酬
C.銷售量越多，可能拿到更多收入
D.從客戶端收取賬戶的管理咨詢費(fèi)
最新試題
下列關(guān)于帆船理論，表述正確的有（）。
宏觀意義上的資產(chǎn)配置，可以將客戶資產(chǎn)分成五大類：現(xiàn)金類、固收類、權(quán)益類、另類、保障類，每一大類資產(chǎn)都有配置，財(cái)富的結(jié)構(gòu)才更加合理、健康。
以下關(guān)于“基金投顧”業(yè)務(wù)的說法，哪些是正確的？（）
造成“基民”虧損的原因有很多，比如倒金字塔式加倉、頻繁買賣、下重注博弈單一投資標(biāo)的等等，“基金投顧”業(yè)務(wù)很有可能幫助基民避免上述錯(cuò)誤操作行為。
以下哪項(xiàng)內(nèi)容有助于投資顧問的KYC結(jié)果更好？（）
專職投資人士的賬戶風(fēng)險(xiǎn)中包括容易錯(cuò)過復(fù)利效應(yīng)。
券商機(jī)構(gòu)盡可能做出哪些改變，來落地“基金投顧”業(yè)務(wù)呢？（）
“基金投顧”業(yè)務(wù)，實(shí)質(zhì)上是由“賣方投顧”轉(zhuǎn)向“買方投顧”，更有利于投資者選擇適合的產(chǎn)品組合，實(shí)現(xiàn)長期價(jià)值投資。
中小板指是上海證券交易所為了鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，而專門設(shè)置的中小型公司聚集板塊。板塊內(nèi)公司普遍具有收入增長快、盈利能力強(qiáng)、科技含量高的特點(diǎn)，而且股票流動性好，交易活躍。
在資產(chǎn)配置跟蹤檢視與再平衡時(shí)，理財(cái)經(jīng)理可以根據(jù)恒定配置比例為客戶進(jìn)行檢視。