多項選擇題行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項，金融機(jī)構(gòu)可從（）角度進(jìn)行評估。

A.公認(rèn)具有較高風(fēng)險的行業(yè)（職業(yè)）
B.特種行業(yè)
C.與特定洗錢風(fēng)險的關(guān)聯(lián)度
D.行業(yè)現(xiàn)金密集程度


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1.多項選擇題以下哪些是非法黃金交易中，傭金發(fā)放賬戶的交易特點（）

A.資金轉(zhuǎn)出時間較為集中
B.大額集中轉(zhuǎn)入，短時間內(nèi)小額分散轉(zhuǎn)出
C.交易金額呈匯率特征
D.交易金額無明顯規(guī)律

2.多項選擇題以下哪幾項是POS 機(jī)套現(xiàn)的突出特征（）

A.交易金額接近信用限額
B.單筆交易金額與正常價格差異較大
C.短期內(nèi)發(fā)生多次有規(guī)律的信用卡交易
D.收到資金后迅速轉(zhuǎn)移

3.多項選擇題為防范涉嫌非法集資類業(yè)務(wù)，建議銀行高度關(guān)注以下情況（）

A.注冊資本與交易量嚴(yán)重不符的公司
B.以外地身份證在本地開戶并發(fā)生大量交易的個人客戶
C.有明顯人群特征的人員集中開戶、轉(zhuǎn)賬、匯款情況
D.集中購買國債

5.多項選擇題（）和（）等年齡較大的人群易受到非法集資蠱惑。

A.離退休人員
B.青少年
C.下崗職工
D.公務(wù)員

6.多項選擇題反洗錢年度報告中，針對大額和可疑交易報告，應(yīng)報告（）

A.本年度大額和可疑交易報告情況
B.本機(jī)構(gòu)可疑交易標(biāo)準(zhǔn)制定、交易監(jiān)測和分析機(jī)制
C.本機(jī)構(gòu)大額可疑交易平臺使用情況
D.本年度協(xié)助偵破案件情況

7.多項選擇題為（）開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)金融機(jī)構(gòu)高級管理層的批準(zhǔn)。

A.外國國防部長
B.外國現(xiàn)任總統(tǒng)的秘書
C.外國前任總統(tǒng)
D.外國現(xiàn)任總統(tǒng)的妻子、女兒
E.高風(fēng)險客戶

9.多項選擇題聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)的直接登錄方式操作員分為（）

A.主管級操作員
B.一級操作員
C.二級操作員
D.三級操作員

10.多項選擇題對不同客戶的盡職調(diào)查中，根據(jù)其風(fēng)險等級可采取的措施有（）

A.電話訪問
B.實地調(diào)查
C.報送可疑交易報告
D.向公安部門報案

最新試題

洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）

題型：多項選擇題

POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）

題型：單項選擇題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。

題型：單項選擇題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）

題型：單項選擇題

鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型：判斷題

對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型：判斷題