多項選擇題下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有（）。

A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
B.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可使用自有資金
D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.單項選擇題證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴重的將追究（）。

A.民事責任
B.刑事責任
C.非法所得
D.證券公司責任

4.單項選擇題證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得的，（）。

A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款

5.單項選擇題證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。

A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

7.單項選擇題將為（）提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.證券交易所會員
B.上市公司
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會

8.單項選擇題證券交易所要求會員（）編制庫存證券報表。

A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬

9.單項選擇題在（）之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，屬于操作市場的手段。

A.朋友
B.自己實際控制的賬戶
C.親戚
D.母公司與分公司

10.單項選擇題所謂操縱市場，是指機構(gòu)或個人利用其（）等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。

A.資金、信息
B.市場
C.價格
D.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢

最新試題

在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔；而在代理買賣業(yè)務(wù)中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔。（）

題型：判斷題

證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。（）

題型：判斷題

證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）

題型：判斷題

自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行。（）

題型：判斷題

只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）

題型：判斷題

證券公司為加強自律管理，應(yīng)嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）

題型：判斷題

證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任，對授權(quán)過程進行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。（）

題型：判斷題

發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。（）

題型：判斷題

購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。（）

題型：判斷題