A.政府債券
B.金融債券
C.公司債券
D.權(quán)證
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A.只有綜合類(lèi)證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利
C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),證券公司只可使用自有資金
D.自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
A.賠償責(zé)任
B.法律責(zé)任
C.刑事責(zé)任
D.民事責(zé)任
A.民事責(zé)任
B.刑事責(zé)任
C.非法所得
D.證券公司責(zé)任
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍
A.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
B.處以20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.處以20萬(wàn)元的罰款
最新試題
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。()
證券公司為加強(qiáng)自律管理,應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律,有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()
自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前,應(yīng)當(dāng)由稽核部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。()
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。()
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之一。()
證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。()
只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。()
對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算,自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。()
自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門(mén)指定專(zhuān)人完成。()
證券公司因包銷(xiāo)而買(mǎi)賣(mài)證券,或者為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營(yíng)清單的限制。()