A.建立防火墻制度
B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
D.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
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A.合規(guī)運(yùn)作
B.盈虧
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D.交易狀況
A.保密意識(shí)
B.合規(guī)操作意識(shí)
C.合作意識(shí)
D.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)
A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C.自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.投資決策機(jī)構(gòu)
A.客觀
B.公正
C.公開
D.可量化
最新試題
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之一。（）
在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）
只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。（）
下列關(guān)于《證券法》對(duì)證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。（）
在證券自營業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（）
自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。（）
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）