判斷題證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當配備必要的業(yè)務人員,公司總部至少有2名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。()

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最新試題

證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站,公開受托從事的介紹業(yè)務范圍;從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。()

題型:判斷題

如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。

題型:單項選擇題

證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務,但是僅限于業(yè)務發(fā)展初期階段。()

題型:判斷題

證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務,還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。()

題型:判斷題

證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。()

題型:判斷題

證券公司與期貨公司應當獨立經營,但是在人員和經營場所等方面進行融合。()

題型:判斷題

為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動,防范和隔離風險,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定新的《期貨交易管理條例》。()

題型:判斷題

為了提高工作效率,證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。()

題型:判斷題

A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易,從社會上臨時招聘了一批營銷人員,對客戶進行營銷。這些營銷人員善用講話技巧,很快就拉來了大批的客戶。比如,他們對客戶這樣說:期貨有套期保值功能,最低獲利是零,不會有任何損失,期貨交易損失有限,盈利無限;公司有強大的研發(fā)隊伍,可以幫助客戶指導,保證最低收益5%;客戶可將賬號交給證券公司管理,20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請問A證券公司這樣做對嗎?()

題型:多項選擇題