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你可能感興趣的試題
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國(guó)金融期貨交易所
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國(guó)金融期貨交易所
D.期貨公司
A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國(guó)金融期貨交易所
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
A.中國(guó)金融期貨交易所
B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
A.基金公司
B.中金所
C.證券公司
D.期貨公司
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中金所
C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
D.中期協(xié)
A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會(huì)
最新試題
加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育的機(jī)構(gòu)是()。
中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,在任何情況下都應(yīng)當(dāng)為客戶保密。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。()
中金所應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。()
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。()
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會(huì)員單位在審慎評(píng)估投資者誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況下,可適當(dāng)幫助投資者規(guī)避適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引,制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案。()