單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于擔(dān)保品賣(mài)出,正確的是()

A.擔(dān)保品賣(mài)出有融資負(fù)債股票后的所得資金要優(yōu)先償還融資負(fù)債
B.擔(dān)保品賣(mài)出后按所有未償還融資合約到期日順序償還負(fù)債
C.擔(dān)保品賣(mài)出有融資負(fù)債股票后,按本券融資合約開(kāi)倉(cāng)日順序償還
D.擔(dān)保品賣(mài)出有融資負(fù)債股票后所得資金無(wú)需償還融資負(fù)債


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1.單項(xiàng)選擇題推薦人在開(kāi)市期間發(fā)現(xiàn)客戶(hù)維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)()

A.立即通知客戶(hù)追加擔(dān)保物
B.在收市后,確認(rèn)不低于130%時(shí)不用通知客戶(hù)追加擔(dān)保物
C.在收市后,確認(rèn)不低于130%時(shí)也要通知客戶(hù)追加擔(dān)保物
D.都不用通知客戶(hù)

2.單項(xiàng)選擇題客戶(hù)申請(qǐng)授信額度的上限比例不能超()

A.賬戶(hù)凈資產(chǎn)的50%
B.賬戶(hù)凈資產(chǎn)的100%
C.賬戶(hù)凈資產(chǎn)的150%
D.賬戶(hù)凈資產(chǎn)的200%

3.單項(xiàng)選擇題客戶(hù)維持擔(dān)保比例低于平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí),證券公司通知客戶(hù)追加擔(dān)保物是()

A.其他三項(xiàng)都不對(duì)
B.合同約定的義務(wù)
C.客戶(hù)提出的服務(wù)要求
D.為了提供提高客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)融資融券客戶(hù)適當(dāng)性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn),在征信過(guò)程中將對(duì)收集的以下哪些信息進(jìn)行綜合評(píng)定,確定客戶(hù)參與融資融券業(yè)務(wù)的適當(dāng)性()。

A.客戶(hù)財(cái)產(chǎn)狀況
B.投資能力
C.融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)水平
D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
E.客戶(hù)以往的信用記錄

5.多項(xiàng)選擇題在征信階段,客戶(hù)提供的個(gè)人金融資產(chǎn)證明可以是()。

A.普通證券賬戶(hù)托管資產(chǎn)
B.銀行存款
C.期貨倉(cāng)單
D.開(kāi)放式基金資產(chǎn)

6.多項(xiàng)選擇題證券公司融資融券業(yè)務(wù)中,對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的市場(chǎng)波動(dòng)、交易異常及危及市場(chǎng)安全等問(wèn)題,證券交易所一般采取的措施有()。

A.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入,并向市場(chǎng)公布
B.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出,并向市場(chǎng)公布
C.融資融券交易存在異常交易行為的,交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶(hù)交易等措施
D.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的80%時(shí),交易所可以在當(dāng)日暫停其融券賣(mài)出,并向市場(chǎng)公布

7.多項(xiàng)選擇題融資融券業(yè)務(wù)中,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控,并計(jì)算其維持擔(dān)保比例,下面關(guān)于擔(dān)保比例的規(guī)定描述正確的是()。

A.客戶(hù)維持擔(dān)保比例不得低于130%
B.當(dāng)該比例低于130%時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物,該期限不得超過(guò)2個(gè)交易日
C.當(dāng)該比例低于130%時(shí),客戶(hù)追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%
D.維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí),客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券,但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外

8.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)的融資融券授信額度,在如下什么情況下可以變更()。

A.客戶(hù)申請(qǐng)?jiān)黾邮谛蓬~度
B.原合同到期,續(xù)簽合同時(shí)公司調(diào)低客戶(hù)授信額度
C.合同存續(xù)期內(nèi)需要調(diào)低客戶(hù)授信額度
D.公司主動(dòng)為客戶(hù)增加授信額度

9.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在證券登記公司開(kāi)立()賬戶(hù)。

A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
C.信用交易證券交收賬戶(hù)
D.信用交易資金交收賬戶(hù)

10.多項(xiàng)選擇題有下列情形者,證券公司營(yíng)業(yè)部不得受理投資者的融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)()。

A.利用他人名義申請(qǐng)者
B.違規(guī)使用他人證券賬戶(hù)者
C.未按規(guī)定提供真實(shí)材料者
D.信用交易黑名單客戶(hù)
E.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

最新試題

截止上周最后一個(gè)交易日收盤(pán),股票X的市盈率(TTM)為50倍,靜態(tài)市盈率為400倍,那么本周該股票折算率為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券A總股本5億股,收盤(pán)價(jià)20元/股(總市值100億,折算率0.6),該客戶(hù)已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶(hù),該客戶(hù)近期想進(jìn)行融資買(mǎi)入證券A,該證券融資保證金比例為100%,請(qǐng)問(wèn)可以買(mǎi)入該證券的最大市值為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通股票(除白名單標(biāo)的),當(dāng)賬戶(hù)維持擔(dān)保比例大于等于240%時(shí),持倉(cāng)集中度可達(dá)();當(dāng)維持擔(dān)保比例大于等于180%且小于240%時(shí),持倉(cāng)集中度最高();當(dāng)維持擔(dān)保比例小于180%時(shí),持倉(cāng)集中度最高()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

信用賬戶(hù)可用資金減少的原因有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

一般情況下,客戶(hù)維保為175%,單票持倉(cāng)集中度不得高于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下()選項(xiàng)屬于融資融券特有的降低風(fēng)險(xiǎn)的方式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資者融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的證券被調(diào)整出公司證券證券名單,原合約期限()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下關(guān)于保證金比例的描述正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶(hù)擔(dān)保物轉(zhuǎn)出失敗的原因可能是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶(hù)可以在交易終端自行設(shè)置的授信額度最高額為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題