單項選擇題

某期貨公司股東會決議定,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經(jīng)理一職。
根據(jù)上述事實,請回答下題

關(guān)于期貨公司擬更換董事長,以下說法正確的是()

A.應(yīng)召開股東會,股東會決議通過,期貨公司即可任用王某
B.應(yīng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
C.王某擔任期貨公司董事長,還因當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格
D.王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理


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1.單項選擇題客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時,與期貨公司經(jīng)理趙某商量,要求期貨公司允許其買進100手大豆合約。并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶,可適當照顧,同意了孫某的要求。孫某買人后,價格走勢非常不利,至收盤前被迫平倉,共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院,認為期貨公司允許其透支交易,應(yīng)當賠償其全部經(jīng)濟損失,以下說法正確的是()

A.孫某在一個交易日內(nèi)完成了開倉交易,從期貨公司結(jié)算報表上看,孫某并不虧欠期貨公司的保證金,因此,孫某行為不構(gòu)成透支交易
B.孫某實際占用了期貨公司的資金,構(gòu)成了透支交易,透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為,期貨公司應(yīng)當承擔全部是賠償責任
C.是孫某主動要求期貨公司允許其下單,即便認定透支交易,孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔主要責任
D.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔主要賠償責任,賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

2.單項選擇題期貨公司聘任首席風險官,下列說法錯誤的是()

A.應(yīng)當由股東會作出決議
B.應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任
C.擬任職的王某應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格
D.公司如設(shè)有獨立董事,應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意

3.多項選擇題2007年6月20日,以自有資產(chǎn)為其關(guān)聯(lián)公司提供質(zhì)押擔保,期貨公司截至2008年9月,期貨公司已將前述質(zhì)押擔保資金全額收回,沒有所得。請問,如果公司首席風險管發(fā)現(xiàn)公司有上述對外擔保問題下列表述正確的是()

A.首席風險官應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
B.首席風險官應(yīng)當向董事會報告
C.首席風險官應(yīng)當向監(jiān)事會報告
D.首席風險官應(yīng)當向公司控股股東單位報告

5.單項選擇題

長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇,決定使用部分預(yù)算資金進行期貨交易,以投資收益補貼支出,于2009年6月與期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同,教育局從事了數(shù)筆期貨交易,10月該營業(yè)部超出經(jīng)營范圍,與教育局簽訂補充協(xié)議,借入教育局的300萬元進行期貨自營,11月該營業(yè)部虧損200萬元,無力償還借款。
根據(jù)上述材料,請回答以下問題。

下列關(guān)于營業(yè)部所欠教育局款項償還的表述,正確的是()

A.營業(yè)部在經(jīng)營資金范圍內(nèi)償還債務(wù),因教育局存在過錯,欠款不足部分免予清償
B.補充協(xié)議由營業(yè)部和教育局簽訂,雙方工作人員存在有過錯,欠款不足部分由雙方工作人員償還
C.營業(yè)部屬超出范圍經(jīng)營,予以撤銷,欠款不足部分在該營業(yè)部被撤消后,予以清償
D.營業(yè)部屬非法人機構(gòu),不能獨立承擔其民事責任的,由期貨公司承擔,故欠款不足部分由期貨公司承擔

6.單項選擇題

長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇,決定使用部分預(yù)算資金進行期貨交易,以投資收益補貼支出,于2009年6月與期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同,教育局從事了數(shù)筆期貨交易,10月該營業(yè)部超出經(jīng)營范圍,與教育局簽訂補充協(xié)議,借入教育局的300萬元進行期貨自營,11月該營業(yè)部虧損200萬元,無力償還借款。
根據(jù)上述材料,請回答以下問題。

下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述,正確的是()

A.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格,合同無效
B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格,合同可撤銷;經(jīng)期貨公司追人,合同有效
C.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格,合同無效
D.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格,合同可撤銷;經(jīng)市政府追人,合同有效

9.單項選擇題張華擔任某期貨公司業(yè)務(wù)主管,對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導之間的關(guān)系有如下心得,其中,錯誤的是()

A.客戶有不符合的要求時,不能迎合,不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益
B.為和其它公司爭奪客戶,可許諾投資者較低的手續(xù)費標準,甚至低于行業(yè)自律標準,但絕不能低于經(jīng)營成本
C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,應(yīng)當予以抵制,并按程序向高管人員或者董事會報告
D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應(yīng)當及時向期貨公司報告,并注意防范投資者的信用風險

10.多項選擇題根據(jù)相關(guān)規(guī)定,對于期貨投資者保障基金的投資來源,以下說法正確的是()

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納
B.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標準繳納
C.保障基金總額達到5億元人民幣的規(guī)模后,經(jīng)批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金
D.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式,可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況予以調(diào)整

最新試題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

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取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當()

題型:單項選擇題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題