A.國(guó)家或地區(qū)因素
B.行業(yè)因素
C.義務(wù)因素
D.客戶(hù)因素
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.外匯管理局核發(fā)的“國(guó)家外匯管理局資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”的要項(xiàng)是否為“賬戶(hù)開(kāi)立”
B.境內(nèi)個(gè)人對(duì)外直接投資是否符合有關(guān)規(guī)定并辦理境外投資外匯登記
C.境內(nèi)個(gè)人對(duì)外捐贈(zèng)和財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移需購(gòu)付匯的,是否符合有關(guān)規(guī)定并經(jīng)外匯管理局核準(zhǔn)
D.境外個(gè)人購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)商品房,是否符合自用原則
A、經(jīng)過(guò)公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件
B、其他與商業(yè)注冊(cè)登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)開(kāi)立的文件
C、董事會(huì)或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書(shū)
D、能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件
A、責(zé)令銀行機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證
B、取消銀行機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作
C、責(zé)令銀行機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
A、不予開(kāi)立金融賬戶(hù)
B、停止使用金融賬戶(hù)
C、暫停金融交易
D、拒絕轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)
A、全面性
B、定性與定量相結(jié)合
C、持續(xù)性
D、保密性
A、屬于銀行內(nèi)部保密信息
B、直接關(guān)系到客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)
C、需要對(duì)客戶(hù)嚴(yán)格保密
D、避免被犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
A.匯款人姓名或者名稱(chēng)
B.匯款人賬號(hào)
C.匯款人身份證
D.匯款人住所
A、管理制度和工作制度
B、分類(lèi)參數(shù)體系
C、評(píng)估計(jì)量體系
D、系統(tǒng)控制體系
A、客戶(hù)的名稱(chēng)
B、客戶(hù)的住所
C、客戶(hù)的經(jīng)營(yíng)范圍
D、客戶(hù)的組織機(jī)構(gòu)代碼
A.姓名或者名稱(chēng)
B.賬號(hào)
C.收款人的姓名
D.住所
E.身份證號(hào)碼
最新試題
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類(lèi)戶(hù)資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
柜面人員要密切關(guān)注客戶(hù)是否有人員陪同或電話(huà)操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶(hù)到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢(qián)數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
非自然人客戶(hù)受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線(xiàn)人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢(xún)境外提取現(xiàn)金明細(xì)。