A、客戶用于境外投資的購匯人民幣資金大部分為現金或者從非同名銀行賬戶轉入。
B、客戶要求進行本外幣間的掉期業(yè)務，而其資金的來源和用途可疑。
C、客戶經常存入境外開立的旅行支票或者外幣匯票存款，與其經營狀況不符。
D、外商投資企業(yè)以外幣現金方式進行投資或者在收到投資款后，在短期內將資金迅速轉到境外，與其生產經營支付需求不符。

A、短期內資金分散轉入、集中轉出或者集中轉入、分散轉出，與客戶身份、財務狀況、經營業(yè)務明顯不符。
B、短期內相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標準。
C、法人、其他組織和個體工商戶短期內頻繁收取與其經營業(yè)務明顯無關的匯款，或者自然人客戶短期內頻繁收取法人、其他組織的匯款。
D、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內出現大量資金收付。

A、責令金融機構停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證。
B、取消金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員的任職資格、禁止其從事有關金融行業(yè)的工作。
C、責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分。
D、扣減責任人當月績效工資。

A、客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年。
B、交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年。
C、如涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結束的，金融機構應將其保存至反洗錢調查工作結束。
D、法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定。

A、數據信息
B、業(yè)務憑證
C、賬簿
D、有關規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據、業(yè)務函件和其他資料。

A、客戶身份資料
B、客戶開戶記錄
C、客戶住址、聯系電話
D、單據

A、要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件。
B、回訪客戶。
C、實地查訪。
D、向公安、工商行政管理等部門核實。
E、其他可依法采取的措施。

A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
B、對向境內匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關替代性信息的。
C、客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的。
D、采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的。
E、履行客戶身份識別義務時發(fā)現的其他可疑行為。

A、能夠證明第三方按反洗錢法律、行政法規(guī)和本辦法的要求，采取了客戶身份識別和身份資料保存的必要措施。
B、第三方為本金融機構提供客戶信息，不存在法律制度、技術等方面的障礙。
C、本金融機構在辦理業(yè)務時，能立即獲得第三方提供的客戶信息，還可在必要時從第三方獲得客戶的有效身份證件、身份證明文件的原件、復印件或者影印件。
D、委托第三方代為履行識別客戶身份的，金融機構應當承擔未履行客戶身份識別義務的責任。

A、銷售金融產品的金融機構采取的客戶身份識別措施符合反洗錢法律、行政法規(guī)和本辦法的要求。
B、金融機構能夠有效獲得并保存客戶身份資料信息。
C、所有銷售金融產品的金融機構都可以