填空題在新契約業(yè)務客戶身份識別具體要求中,應()有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件,并在復印件或者影印件上簽寫“()”、核對人的姓名及日期。
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2.單項選擇題對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易,金融機構應當()
A.分別提交大額交易報告和可疑交易報告
B.只提交大額交易報告
C.只提交可疑交易報告
D.兩個報告都不需要提交
3.單項選擇題客戶與保險公司進行金融交易,通過銀行賬戶劃轉款項的,由()向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告。
A.銀行
A.保險公司
B.保險公司和銀行各自
C.保險公司和客戶各自
4.單項選擇題根據《反洗錢法》規(guī)定,客戶身份資料在業(yè)務結束后、客戶交易信息在交易結束后,金融機構應當至少保存()年。
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
5.單項選擇題客戶風險等級劃分工作應與客戶身份識別工作同時進行,初次建立業(yè)務關系客戶的風險等級劃分完成時間最遲不得超過與客戶業(yè)務關系建立后()個工作日。
A.3
B.5
C.7
D.10
最新試題
從犯罪規(guī)模上看,毒品共同犯罪案件所占比例很高,且呈團伙化、家族化、集團化趨勢。
題型:判斷題
從身份背景看,涉嫌網絡賭博的個人客戶多為中老年男性,身份集中在務工人員、務農人員、自由職業(yè)者,或未完整留存工作單位信息,個人身份與其賬戶實際交易規(guī)模不符。
題型:判斷題
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動,在什么情況下是不適合開展客戶盡職調查的?
題型:問答題
對分支機構進行反洗錢考核時使用的扣分項可包括∶()。
題型:多項選擇題
從行業(yè)特點來看,走私主要集中干進出口貿易領域,走私商品主要有高稅負產品、電子產品、資源性產品(礦產品)、水產凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等,多為生產性原料或者與人民群眾生活密切相關的日用商品。
題型:判斷題
從交易金額看,涉嫌電信詐騙的賬戶交易中,單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。
題型:判斷題
中國人民銀行及其分支機構按照《法人金融機構反洗錢分類評級標準》,綜合下列哪些因素,對評級指標逐項評價、計分,得出初評分數()?
題型:多項選擇題
以下哪一項不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點()?
題型:單項選擇題
反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括()。
題型:多項選擇題
內部審計在檢查分支機構對單位客戶受益所有人的識別時的關注重點包括什么?
題型:問答題