A．檢查發(fā)現(xiàn)問題
B．通報問題
C．跟蹤整改
D．責(zé)任認(rèn)定
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A．反洗錢內(nèi)控制度必須結(jié)合業(yè)務(wù)
B．反洗錢內(nèi)控制度必須保持穩(wěn)定性，與金融機構(gòu)的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險特點無關(guān)
C．反洗錢內(nèi)控制度必須能夠發(fā)現(xiàn)和識別可疑交易
D．反洗錢內(nèi)控制度必須適合金融機構(gòu)特點及實現(xiàn)動態(tài)管理
A．全面性原則
B．審慎性原則
C．有效性原則
D．相對獨立性原則
A．保證國家反洗錢法規(guī)政策和金融機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．確保將洗錢風(fēng)險控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)
C．確保金融機構(gòu)各項業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
D．確保將洗錢風(fēng)險控制在最低
A．外部監(jiān)管的要求
B．金融機構(gòu)依法經(jīng)營的內(nèi)在需要
C．保障金融業(yè)安全的基礎(chǔ)
D．金融機構(gòu)參與國際競爭的前提條件
A．員工的專業(yè)能力
B．員工的職業(yè)操守
C．員工的誠信程度
D．領(lǐng)導(dǎo)層對內(nèi)控重要的認(rèn)識和態(tài)度
E．領(lǐng)導(dǎo)層對管理內(nèi)控制度采取的措施
最新試題
反洗錢是一項需要自上而下推動開展才能確保實效的合規(guī)工作，高管人員給予反洗錢工作的支持和指導(dǎo)是營造；良好內(nèi)控環(huán)境的關(guān)鍵因素之一。
金融機構(gòu)“反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況”發(fā)生變化時，以下哪個行為是正確的。
有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機構(gòu)從制定、實施到管理、監(jiān)督的一個完整的運行機制。
有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機構(gòu)從制定、實施到管理監(jiān)督的一個完整的運行機制。
反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評價部門不應(yīng)當(dāng)獨立于內(nèi)部控制的制定和執(zhí)行部門。
金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)的基本要求有哪些？
加強反洗錢內(nèi)部控制是金融機構(gòu)參與國際競爭的前提條件。反洗錢是大多數(shù)國家尤其是發(fā)達國家對金融機構(gòu)國際化戰(zhàn)略的必需要求，只有符合國際標(biāo)準(zhǔn)的金融機構(gòu)才能“走出去”。
反洗錢內(nèi)部控制的目標(biāo)是什么？
金融機構(gòu)反洗錢合規(guī)管理部門可以承擔(dān)內(nèi)部審計監(jiān)督的職責(zé)。
反洗錢內(nèi)部控制可脫離金融機構(gòu)的基本框架單獨發(fā)揮作用。