判斷題金融機構應就涉恐黑名單管理制訂明確的內控管理制度。

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1.多項選擇題銀行發(fā)現客戶和其交易對手屬于聯合國安理會第1267號決議、第1333號決議或第1373號決議名單的,應立即采取下列哪些交易限制措施?()

A.不予開立金融賬戶
B.停止使用金融賬戶
C.暫停金融交易
D.拒絕轉移或轉換金融資產

2.多項選擇題通過電子匯款形式進行資金轉移,當出現以下哪些情形時,可能涉嫌恐怖融資可疑交易。

A.有規(guī)律地進行小額電匯,明顯地企圖規(guī)避達到大額交易和可疑交易報告標準
B.當需要隨附有關電匯始發(fā)人或電匯代辦人的信息時,客戶不予配合提供
C.第三方代表客戶進行外匯交易,然后又把交易資金電匯到其他國家和地區(qū)
D.使用多個個人和企業(yè)往來帳戶或非盈利組織、慈善機構賬戶匯集資金,然后立即在短時間內把資金轉給少數外國受益人

3.多項選擇題從存取款角度而言,以下哪些情況可能涉嫌恐怖融資可疑交易?

A.某企業(yè)賬戶通常與現金交易無關,但該賬戶卻存在提取大量現金的現象
B.通過同一家金融機構多個營業(yè)網點存款,或由同時進入同一營業(yè)網點的多人進行存款
C.現金存取款金額經常性略低于大額交易或可疑交易報告標準
D.存取多張金融票據,但金額卻都略低于大額交易和可疑交易報告標準,尤其是連續(xù)編號的票據

4.多項選擇題涉嫌恐怖融資可疑交易的主要特征可以從以下哪些角度分析?

A.帳戶及存取款特征
B.電子匯兌特征
C.行為異常表現
D.敏感國家或地區(qū)

5.多項選擇題從交易涉及的地區(qū)分析,以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易?

A.外幣匯兌交易后立刻把匯兌資金電匯到敏感國家或地區(qū),或者經由敏感國家或地區(qū)匯到其他國家或地區(qū)
B.企業(yè)往來帳戶發(fā)生批量匯入和匯出交易而又沒有合乎邏輯的業(yè)務經營或其他經濟目的,尤其是該電匯往返或途經敏感國家或地區(qū)
C.客戶獲取的貸款或所從事的商業(yè)金融交易涉及或往返于敏感國家或地區(qū)的資金轉移活動,但又無合理理由說明與這些國家或地區(qū)存在業(yè)務往來
D.帳戶開設于來自敏感國家或地區(qū)的金融機構