問答題我們在為客戶進(jìn)行退休養(yǎng)老保險(xiǎn)規(guī)劃時(shí),需要考慮哪些因素?

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

3.多項(xiàng)選擇題常見的可運(yùn)用于產(chǎn)品設(shè)計(jì)的金融工具包括:()。

A.股權(quán)
B.債權(quán)
C.衍生工具
D.可轉(zhuǎn)換債權(quán)

4.多項(xiàng)選擇題分行辦理零售銀行代銷/推介產(chǎn)品業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)確保()。

A.宣傳內(nèi)容不超出代銷/推介產(chǎn)品法律文件的約定,并向客戶充分揭示代銷/推介產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)
B.說明招商銀行為代銷或推介機(jī)構(gòu),承擔(dān)代銷/推介產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)
C.要求客戶在認(rèn)購代銷/推介產(chǎn)品前,閱知相關(guān)法律文件的全部內(nèi)容,充分了解代銷/推介產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征
D.不得以招商銀行、招商銀行員工名義或其他任何形式承諾投資或保險(xiǎn)資金不受損失,不得以招商銀行、招商銀行員工名義或其他任何形式承諾投資或保險(xiǎn)資金的最低收益

5.多項(xiàng)選擇題理財(cái)銷售人員向年齡為45歲、風(fēng)險(xiǎn)測評為A3的私人銀行客戶銷售一款R4的類固定收益的基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃,以下哪項(xiàng)合規(guī)?()

A.客戶須在相關(guān)交易業(yè)務(wù)申請表上對超風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)購聲明簽字確認(rèn)
B.理財(cái)見證人員持零售財(cái)富管理A類崗位
C.理財(cái)見證人員持零售財(cái)富管理B類崗位和私人銀行復(fù)雜產(chǎn)品銷售人員資格證
D.理財(cái)見證人員應(yīng)在交易業(yè)務(wù)申請表上簽字確認(rèn)

最新試題

以下哪幾類客戶信息組合存在矛盾?()

題型:多項(xiàng)選擇題

網(wǎng)點(diǎn)收到明細(xì)賬務(wù)智能監(jiān)控平臺的任務(wù),經(jīng)核實(shí)無需整改的,直接在“待處理任務(wù)”-“填寫說明”中填寫()反饋。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于個(gè)人優(yōu)KEY的說法中,正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

柜面支持辦理以下哪項(xiàng)客戶評估業(yè)務(wù)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

什么情況下方可使用銀保通柜面脫機(jī)業(yè)務(wù)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

紙質(zhì)存單解凍后需要辦理移存,如已到期或逾期,本息在辦理解凍且辦理移存業(yè)務(wù)后()轉(zhuǎn)存到一卡通活期賬戶。

題型:單項(xiàng)選擇題

哪個(gè)子項(xiàng)中止可由柜面主動設(shè)置?()

題型:單項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于憑證查庫功能優(yōu)化上線的說法中,正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶類核算種類是由()構(gòu)成。

題型:多項(xiàng)選擇題

網(wǎng)點(diǎn)辦理境外人士激活社保卡金融賬戶時(shí),如在核心系統(tǒng)查詢到前期辦理首次申領(lǐng)的盡調(diào)資料完整無異常且未超過()、客戶無異常行為的,激活網(wǎng)點(diǎn)無需再發(fā)起盡調(diào)流程。

題型:單項(xiàng)選擇題